A.經(jīng)營決策機構(gòu)
B.高級管理層
C.監(jiān)事會
D.合規(guī)負責人
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A.建立健全規(guī)章制度管理流程
B.建立誠信舉報制度
C.建立合規(guī)性審核制度
D.建立關(guān)聯(lián)交易管理制度
A.制定員工行為守則
B.建立誠信舉報制度
C.建立合規(guī)績效考核制度
D.建立關(guān)聯(lián)交易管理制度
A.建立違規(guī)整改制度
B.建立有效的合規(guī)問責制度
C.建立合規(guī)檢查和評價制度
D.建立關(guān)聯(lián)交易管理制度
A.建立合規(guī)性審核制度
B.建立健全規(guī)章制度管理流程
C.建立合規(guī)風險監(jiān)控、報告制度
D.建立關(guān)聯(lián)交易管理制度
最新試題
建立功能強大、動態(tài)/交互式的風險監(jiān)測和報告系統(tǒng)，對于提高商業(yè)銀行風險管理效率和質(zhì)量具有非常重要的作用，也直接體現(xiàn)了商業(yè)銀行的（）。
持續(xù)追蹤一是別的合規(guī)風險、監(jiān)測殘余的合規(guī)風險、識別新的合規(guī)風險，并對不可接受的合規(guī)風險實行有效控制的過程是（）。
在完成了對合規(guī)風險的分析評估之后，根據(jù)合規(guī)風險的性質(zhì)、程序以及銀行對合規(guī)風險的承受能力，確定應(yīng)對策略，是（）。
完整的農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)組織體系是（）。
合規(guī)風險監(jiān)控即合規(guī)風險的監(jiān)測與控制，是指持續(xù)追蹤一是別的合規(guī)風險、監(jiān)測殘余的合規(guī)風險、識別新的合規(guī)風險，并對不可接受的合規(guī)風險實行有效控制的過程。
風險監(jiān)測應(yīng)當根據(jù)風險的變化情況及時調(diào)整風險應(yīng)對計劃，并對已發(fā)生的風險及其產(chǎn)生的遺留風險和新增風險及時（）。
對公客戶經(jīng)理在工作中要尊重隱私，不因客戶（）等差異而優(yōu)待或歧視。
一個有效的合規(guī)管理體系相互依賴的三個組成要素包括（）。
國家風險的基本特征是（）。
以下對公客戶經(jīng)理在工作中要嚴格遵守的合規(guī)要求說法錯誤的是（）。