A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
B.客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測試
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
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A.行業(yè)信貸政策
B.專業(yè)審批政策
C.風(fēng)險(xiǎn)分類政策
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最新試題
對(duì)公客戶經(jīng)理在辦理業(yè)務(wù)中應(yīng)該遵循公平競爭,應(yīng)該恪守的原則是()。
圍繞全行“3510”發(fā)展戰(zhàn)略,以實(shí)施新資本協(xié)議為主線,逐步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境建設(shè),明確風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略,(),加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè),建立適應(yīng)現(xiàn)代商業(yè)銀行需要的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系,促進(jìn)全行風(fēng)險(xiǎn)管理水平明顯提升。
一個(gè)有效的合規(guī)管理體系相互依賴的三個(gè)組成要素包括()。
下列哪個(gè)機(jī)構(gòu)是農(nóng)業(yè)銀行重大合規(guī)事項(xiàng)的決策機(jī)構(gòu),并對(duì)全行經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任?()
協(xié)助合規(guī)管理部門編寫合規(guī)手冊(cè)等合規(guī)指南,并負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)部門(條線)員工的日常培訓(xùn),這屬于哪個(gè)機(jī)構(gòu)的合規(guī)職責(zé)?()
下列合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理流程錯(cuò)誤的是()。
下列選項(xiàng)屬于盡職監(jiān)督管理工作內(nèi)容的是()。
以下對(duì)對(duì)公客戶經(jīng)理辦理業(yè)務(wù)說法錯(cuò)誤的是()。
對(duì)公客戶經(jīng)理在工作中要尊重隱私,不因客戶()等差異而優(yōu)待或歧視。
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的變化情況及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃,并對(duì)已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)及其產(chǎn)生的遺留風(fēng)險(xiǎn)和新增風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)()。