根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識別制度，按照規(guī)定了解客戶的（）。
（1）交易性質(zhì)（2）交易目的（3）交易的受益人（4）交易的資金風(fēng)險(xiǎn)
A.（1）（2）
B.（1）（2）（3）
C.（3）（4）
D.（1）（2）（3）（4）
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A.自然人；境內(nèi)交易
B.自然人；跨境交易
C.法人；境內(nèi)交易
D.法人；跨境交易
A.自然人銀行賬戶頻繁進(jìn)行現(xiàn)金收付的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)告可疑
B.自然人銀行賬戶一次性大額存取現(xiàn)金，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)告可疑
C.自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織匯款的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)告可疑
D.自然人經(jīng)常存入境外開立的旅行支票的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)告可疑
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的規(guī)定，以下屬于可疑交易的是（）。
（1）短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或者集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出
（2）與來自于販毒、走私、恐怖活動、賭博嚴(yán)重地區(qū)或者避稅型離岸金融中心的客戶之間的資金往來活動在短期內(nèi)明顯增多
（3）提前償還貸款
（4）沒有正常原因的多頭開戶、銷戶，且銷戶前發(fā)生大量資金收付
A.（1）（2）
B.（1）（4）
C.（2）（3）
D.（2）（4）
A.真實(shí)性、有效性、完整性
B.真實(shí)性、全面性、有效性
C.有效性、真實(shí)性、合法性
D.全面性、合法性、有效性
A.交易發(fā)生行
B.賬戶行或者發(fā)卡行
C.A和B
D.A或B
最新試題
新客戶在客戶池內(nèi)（）內(nèi)必須認(rèn)領(lǐng)完畢。
中銀新股增值理財(cái)計(jì)劃2007年第一期C款產(chǎn)品，對理財(cái)計(jì)劃管理人收取業(yè)績費(fèi)描述正確的是（）
某客戶最近兩年均由黑名單機(jī)構(gòu)審計(jì)，則預(yù)警指標(biāo)后評級（）。
關(guān)于簽約文本準(zhǔn)備，客戶經(jīng)理應(yīng)提前做到（）。
中銀理財(cái)計(jì)劃通過基金代銷系統(tǒng)銷售，對于銷售系統(tǒng)，以下說法正確的是（）
中銀理財(cái)計(jì)劃是標(biāo)準(zhǔn)的人民幣資產(chǎn)管理產(chǎn)品，它表現(xiàn)在以下幾個方面（）
刪除集團(tuán)授信成員，可以通過（）。
中銀貨幣市場增值理財(cái)計(jì)劃適合的投資者為（）。
對中銀新股增值理財(cái)計(jì)劃2007年第一期產(chǎn)品，關(guān)于提前終止的描述正確的是（）。
內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)應(yīng)按照（）要求進(jìn)行貸后管理。