A.業(yè)務(wù)發(fā)起行不得受理融資客戶注冊(cè)地或投資項(xiàng)目均不在本地的代理債權(quán)投資業(yè)務(wù)。
B.異地非標(biāo)代理投資業(yè)務(wù)中，業(yè)務(wù)發(fā)起行應(yīng)與融資客戶注冊(cè)地或投資項(xiàng)目所在地分行簽訂書面合作協(xié)議。
C.異地非標(biāo)代理投資業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)發(fā)起行可不與融資客戶注冊(cè)地或投資項(xiàng)目所在地分行簽訂書面合作協(xié)議，自行投后管理。
D.業(yè)務(wù)發(fā)起行可以受理融資客戶注冊(cè)地或投資項(xiàng)目均不在本地的代理債權(quán)投資業(yè)務(wù)，但要自行投后管理。

A.信貸與投資管理部門組織各金融資產(chǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)歸口管理部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行責(zé)任評(píng)議，確定違規(guī)問題和違規(guī)責(zé)任人。
B.內(nèi)控合規(guī)部門負(fù)責(zé)對(duì)金融資產(chǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)事件責(zé)任評(píng)議結(jié)果進(jìn)行認(rèn)定，對(duì)違規(guī)違紀(jì)責(zé)任人提出具體的處理建議。
C.境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)金融資產(chǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)投資出現(xiàn)重大損失的，有權(quán)審批行應(yīng)視具體情況實(shí)行機(jī)構(gòu)整頓，并上收相關(guān)金融資產(chǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)營授權(quán)
D.境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)金融資產(chǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)出現(xiàn)違規(guī)操作導(dǎo)致潛在風(fēng)險(xiǎn)或造成重大損失的，有權(quán)審批行應(yīng)視具體情況實(shí)行機(jī)構(gòu)整頓，上收相關(guān)金融資產(chǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)營授權(quán)。

A.“誰發(fā)起，誰負(fù)責(zé)”，“誰投資，誰負(fù)責(zé)”。
B.“以客戶為中心、以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向”原則
C.“上下級(jí)行協(xié)同、前中后臺(tái)聯(lián)動(dòng)”原則
D.“把握風(fēng)險(xiǎn)主線、及時(shí)共享信息”原則

A.過去一年出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或重大違法違規(guī)行為
B.因違法違規(guī)行為正在被相關(guān)監(jiān)管部門調(diào)查，或處于整改期間
C.因法律法規(guī)或監(jiān)管部門的禁止性規(guī)定不宜建立合作關(guān)系
D.設(shè)立未滿一年

A.新接訂單或訂立合同
B.經(jīng)營環(huán)境、經(jīng)營政策或經(jīng)營項(xiàng)目發(fā)生重大變化
C.管理層發(fā)生重大異常變動(dòng)
D.發(fā)生兼并、收購、分行、股份制改造、資產(chǎn)重組等重大經(jīng)營行為