多項選擇題對非標代理投資異地業(yè)務的管理要求不包括（）

A.業(yè)務發(fā)起行不得受理融資客戶注冊地或投資項目均不在本地的代理債權投資業(yè)務。
B.異地非標代理投資業(yè)務中，業(yè)務發(fā)起行應與融資客戶注冊地或投資項目所在地分行簽訂書面合作協(xié)議。
C.異地非標代理投資業(yè)務的業(yè)務發(fā)起行可不與融資客戶注冊地或投資項目所在地分行簽訂書面合作協(xié)議，自行投后管理。
D.業(yè)務發(fā)起行可以受理融資客戶注冊地或投資項目均不在本地的代理債權投資業(yè)務，但要自行投后管理。


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1.多項選擇題對非標代理投資業(yè)務控制及風險事件處置相關內(nèi)容表述正確的是（）

A.信貸與投資管理部門組織各金融資產(chǎn)服務業(yè)務歸口管理部門對風險事件進行責任評議，確定違規(guī)問題和違規(guī)責任人。
B.內(nèi)控合規(guī)部門負責對金融資產(chǎn)服務業(yè)務風險事件責任評議結果進行認定，對違規(guī)違紀責任人提出具體的處理建議。
C.境內(nèi)外分支機構金融資產(chǎn)服務業(yè)務投資出現(xiàn)重大損失的，有權審批行應視具體情況實行機構整頓，并上收相關金融資產(chǎn)服務業(yè)務經(jīng)營授權
D.境內(nèi)外分支機構金融資產(chǎn)服務業(yè)務出現(xiàn)違規(guī)操作導致潛在風險或造成重大損失的，有權審批行應視具體情況實行機構整頓，上收相關金融資產(chǎn)服務業(yè)務經(jīng)營授權。

2.多項選擇題對非標代理投資業(yè)務的存續(xù)期管理工作原則，下列說法正確的是（）

A.“誰發(fā)起，誰負責”，“誰投資，誰負責”。
B.“以客戶為中心、以風險為導向”原則
C.“上下級行協(xié)同、前中后臺聯(lián)動”原則
D.“把握風險主線、及時共享信息”原則

3.多項選擇題對出現(xiàn)以下（）情況的合作機構，限制與其建立合作關系。

A.過去一年出現(xiàn)重大風險或重大違法違規(guī)行為
B.因違法違規(guī)行為正在被相關監(jiān)管部門調(diào)查，或處于整改期間
C.因法律法規(guī)或監(jiān)管部門的禁止性規(guī)定不宜建立合作關系
D.設立未滿一年

4.多項選擇題當客戶發(fā)生下列重大事項，導致原信用等級無法客觀反映其信用風險狀況的，評級部門應在相關事項發(fā)生后三個月內(nèi)完成客戶信用等級實時更新：（）

A.新接訂單或訂立合同
B.經(jīng)營環(huán)境、經(jīng)營政策或經(jīng)營項目發(fā)生重大變化
C.管理層發(fā)生重大異常變動
D.發(fā)生兼并、收購、分行、股份制改造、資產(chǎn)重組等重大經(jīng)營行為

5.多項選擇題代理債權投資業(yè)務中，對交易結構審查包括：（）

A.交易背景情況
B.交易的真實性及合理性
C.債權債務安排的必要性和可操作性
D.交易結構的嚴密性和風險防控措施的完備性