判斷題在注冊(cè)制條件下，投資銀行只要符合法律規(guī)定的設(shè)立條件，在相應(yīng)的證券監(jiān)管部門和證券交易部門注冊(cè)后便可以設(shè)立。目前實(shí)施注冊(cè)制的國家以美國為代表。
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4.不定項(xiàng)選擇各國都在（）幾個(gè)方面對(duì)投資銀行實(shí)施了嚴(yán)格的監(jiān)管。
A.限制投資銀行所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)
B.禁止投資銀行“買空賣空”的活動(dòng)
C.禁止投資銀行操縱證券的價(jià)格
D.規(guī)定投資銀行的自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要嚴(yán)格分開
5.不定項(xiàng)選擇縱觀各國對(duì)投資銀行日常經(jīng)營活動(dòng)的監(jiān)管，大致可以包括（）幾個(gè)方面。
A.經(jīng)營報(bào)告制度
B.經(jīng)營管理制度
C.資本比率限制
D.收費(fèi)限制
E.繳納管理費(fèi)制度
最新試題
投資銀行金融創(chuàng)新過程的幾個(gè)階段是（）
題型：不定項(xiàng)選擇
投資銀行業(yè)的監(jiān)管目標(biāo)主要有（）
題型：不定項(xiàng)選擇
風(fēng)險(xiǎn)可以分為靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)和動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)兩種。
題型：判斷題
蒙特卡羅模擬法不存在模型風(fēng)險(xiǎn)。
題型：判斷題
投資銀行業(yè)的監(jiān)管目標(biāo)主要有（）
題型：不定項(xiàng)選擇
縱觀各國對(duì)投資銀行日常經(jīng)營活動(dòng)的監(jiān)管，大致可以包括（）幾個(gè)方面。
題型：不定項(xiàng)選擇
設(shè)置合理的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)和職能分工是實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理成功與否的關(guān)鍵之一。
題型：判斷題
各國都在（）幾個(gè)方面對(duì)投資銀行實(shí)施了嚴(yán)格的監(jiān)管。
題型：不定項(xiàng)選擇
投資銀行金融創(chuàng)新的動(dòng)力是（）
題型：不定項(xiàng)選擇
下列屬于風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則的有（）
題型：不定項(xiàng)選擇