不定項選擇縱觀各國對投資銀行日常經營活動的監(jiān)管,大致可以包括()幾個方面。
A.經營報告制度
B.經營管理制度
C.資本比率限制
D.收費限制
E.繳納管理費制度
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1.不定項選擇投資銀行的監(jiān)管中市場準入的監(jiān)管有()幾種類型。
A.注冊制
B.注資制
C.許可制
D.許諾制
2.不定項選擇投資銀行業(yè)的監(jiān)管目標主要有()
A.維護金融體系的安全與穩(wěn)定
B.保護公眾投資者的合法權益
C.促進銀行公平競爭,提高投資銀行的效率
D.以上均不是
3.多項選擇題自律監(jiān)管模式以()為典型代表。
A.英國
B.荷蘭
C.新加坡
D.馬來西亞
4.不定項選擇根據(jù)對各國的考察,投資銀行業(yè)的監(jiān)管體制主要有()三種類型。
A.集中型監(jiān)管體制
B.自律型監(jiān)管體制
C.中間型監(jiān)管體制
D.以上均正確
5.不定項選擇投資銀行業(yè)的監(jiān)管目標主要有()
A.維護金融體系的安全與穩(wěn)定
B.保護公眾投資者的合法權益
C.促進銀行公平競爭,提高投資銀行的效率
D.以上均正確
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市場競爭的完全性要求建立信息披露制度。
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制定內控文本制度,必須遵守的原則有()
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在注冊制條件下,投資銀行只要符合法律規(guī)定的設立條件,在相應的證券監(jiān)管部門和證券交易部門注冊后便可以設立。目前實施注冊制的國家以美國為代表。
題型:判斷題
投資銀行的監(jiān)管中市場準入的監(jiān)管有()幾種類型。
題型:不定項選擇