A.遵照屬地原則解決，由客戶(hù)所在地機(jī)構(gòu)牽頭負(fù)責(zé)處理，客戶(hù)所在地?zé)o我行機(jī)構(gòu)的，由客戶(hù)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)地機(jī)構(gòu)牽頭負(fù)責(zé)處理
B.客戶(hù)所在地與賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)地、交易發(fā)生地不一致的，屬于必須由賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)地處理的賬戶(hù)性問(wèn)題，由賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)地機(jī)構(gòu)牽頭負(fù)責(zé)處理
C.交易發(fā)生地機(jī)構(gòu)不便直接接觸客戶(hù)處理相關(guān)事宜的，可委托客戶(hù)所在地機(jī)構(gòu)處理
D.涉及跨一級(jí)分行客戶(hù)投訴的，協(xié)辦機(jī)構(gòu)需要在3個(gè)工作日內(nèi)處理完畢并將處理結(jié)果反饋給處理投訴的一級(jí)分行
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A.誰(shuí)公開(kāi)，誰(shuí)審查
B.誰(shuí)審查，誰(shuí)負(fù)責(zé)
C.先審查，后公開(kāi)
D.誰(shuí)公開(kāi)、誰(shuí)負(fù)責(zé)
A.禁入類(lèi)
B.高風(fēng)險(xiǎn)
C.中風(fēng)險(xiǎn)
D.低風(fēng)險(xiǎn)
A.日常可疑交易報(bào)告
B.人工發(fā)起可疑交易報(bào)告
C.回溯性分析報(bào)告
D.大額可疑交易報(bào)告
A.毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪
B.恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪
C.貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序罪
D.金融詐騙罪
A.各級(jí)機(jī)構(gòu)的合規(guī)負(fù)責(zé)人不得分管業(yè)務(wù)條線(xiàn)
B.合規(guī)報(bào)告分為定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告兩種
C.合規(guī)定期報(bào)告為每年一次
D.合規(guī)管理流程由合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、報(bào)告/披露等環(huán)節(jié)組成
最新試題
商業(yè)銀行（）、（）和（）均承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查的職責(zé)。
根據(jù)《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)管理辦法》，以下事項(xiàng)可由郵儲(chǔ)銀行二級(jí)分行申請(qǐng)的有（）。
違反個(gè)人儲(chǔ)蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級(jí)處分（）。
商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)將（）、（）和（）等內(nèi)部制度向銀監(jiān)會(huì)備案。
合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括（）等。
以下哪些行為認(rèn)定為商業(yè)銀行“只收費(fèi)不服務(wù)”（）。
董事會(huì)下設(shè)的（）（）或?qū)ｉT(mén)設(shè)立的（）對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督。
《商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引》規(guī)定，內(nèi)部審計(jì)人員在從事內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)時(shí)（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)信息的（）和（），對(duì)各類(lèi)信息實(shí)施分等級(jí)安全管理，對(duì)信息系統(tǒng)訪(fǎng)問(wèn)實(shí)施權(quán)限管理，確保信息安全。
上市公司（）、（）和（）不得通過(guò)隱瞞甚至虛假披露關(guān)聯(lián)方信息等手段，規(guī)避關(guān)聯(lián)交易決策程序和信息披露要求。