A.收集梳理本行所有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
B.分析合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)形成或產(chǎn)生的原因
C.對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行“高中低”分類
D.劃分“固有風(fēng)險(xiǎn)“和“剩余風(fēng)險(xiǎn)”
E.形成整體合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告并進(jìn)行預(yù)警提示
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A.偽造服務(wù)記錄、服務(wù)成果
B.未給客戶提供實(shí)質(zhì)性服務(wù)
C.未能按照價(jià)目表、服務(wù)規(guī)程及與客戶約定的服務(wù)內(nèi)容提供服務(wù)，擅自減少服務(wù)內(nèi)容
D.對(duì)于使用本行表內(nèi)資金，以企業(yè)融資為目的，與信托等非銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)合作，向同業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者客戶收取費(fèi)用但未提供實(shí)質(zhì)性服務(wù)
A.與貸款捆綁收費(fèi)
B.獨(dú)家貸款收取銀團(tuán)服務(wù)費(fèi)
C.跨行網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬收取轉(zhuǎn)賬費(fèi)用
D.轉(zhuǎn)嫁貸款抵押登記費(fèi)
A.在價(jià)目表外自立收費(fèi)項(xiàng)目
B.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)超出價(jià)目表規(guī)定
C.收費(fèi)對(duì)象與價(jià)目表規(guī)定不符
D.對(duì)總行減免優(yōu)惠政策沒(méi)有執(zhí)行到位
A.超出政府指導(dǎo)價(jià)浮動(dòng)幅度
B.高于政府定價(jià)
C.低于政府定價(jià)
D.提前或推遲執(zhí)行政府指導(dǎo)價(jià)、政府定價(jià)
A.依法合規(guī)
B.平等自愿
C.息費(fèi)分離
D.質(zhì)價(jià)相符
最新試題
銀監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)根據(jù)金融機(jī)構(gòu)的（）、（）、（）、（）等，確定對(duì)其現(xiàn)場(chǎng)檢查的頻率、范圍，確保檢查項(xiàng)目科學(xué)、合理、可行。
郵儲(chǔ)銀行對(duì)代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的檢查重點(diǎn)包括哪些（）。
上市公司（）、（）和（）不得通過(guò)隱瞞甚至虛假披露關(guān)聯(lián)方信息等手段，規(guī)避關(guān)聯(lián)交易決策程序和信息披露要求。
以下哪些行為認(rèn)定為商業(yè)銀行“只收費(fèi)不服務(wù)”（）。
違反借記卡業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形之一，給予告誡或通報(bào)批評(píng)處理（）。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指對(duì)銀行內(nèi)部（）等進(jìn)行分析判斷，并且通過(guò)收集和整理銀行所有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類別，以便進(jìn)一步對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)測(cè)等系統(tǒng)性活動(dòng)。
商業(yè)銀行（）及（）應(yīng)采取有效措施，確保內(nèi)部審計(jì)結(jié)果得到充分利用，整改措施得到及時(shí)落實(shí)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，應(yīng)用一定的方法評(píng)定發(fā)生因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)而可能導(dǎo)致（）等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)損失概率和損失大小，以及對(duì)銀行整體運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生影響的程度。
嚴(yán)禁（）、（）、（）他人違規(guī)操作。
商業(yè)銀行（）、（）和（）均承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查的職責(zé)。