多項選擇題下列屬于操作風險防控“六個重點環(huán)節(jié)”的是：（）

A.指紋錄入
B.監(jiān)控檢查
C.空白憑證
D.金庫尾箱


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1.多項選擇題下列屬于銀監(jiān)會防范操作風險“十個聯(lián)動”的是：（）

A.業(yè)務卡證章管理與行政章管理聯(lián)動
B.重要崗位強制休假與崗位審計聯(lián)動
C.定期內部對賬與經(jīng)常性外部對賬聯(lián)動
D.查案、破案與處分適時、到位的雙重考核制度建設聯(lián)動

2.多項選擇題下列屬于銀監(jiān)會防范操作風險“十三條”意見的是：（）

A.加強基層行的合規(guī)監(jiān)督
B.堅持相關的行務管理公開制度
C.加強對賬外經(jīng)營的監(jiān)控
D.加強對中介機構的管理

3.多項選擇題《湖北銀監(jiān)局重大風險事件處置操作規(guī)程》（鄂銀監(jiān)發(fā)【2015】233號）規(guī)定，重大風險事件包括：（）

A.貸款余額在20億元以上的大額授信客戶出現(xiàn)信用違約或法定代表人、實際控制人失聯(lián)跑路以及涉毒、涉賭、涉黃等被刑事拘留
B.內部員工相互斗毆致使雙方均受傷住院治療
C.銀行員工參與民間借貸、非法集資或內外勾結騙取銀行信用涉及金額1000萬元以上
D.銀行員工違規(guī)操作或內外勾結造成客戶存款丟失

5.多項選擇題根據(jù)銀監(jiān)會關于銀行業(yè)金融機構案件定義，確認為案件的要素包括（）

A.由銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員獨立實施或參與實施的，或外部人員實施的。
B.侵犯了銀行業(yè)金融機構或客戶資金或財產(chǎn)權益。
C.涉嫌違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章及銀行業(yè)機構自身業(yè)務運行規(guī)則。
D.已由公安、司法機關立案偵查或按規(guī)定應移送司法、公安機關立案查處。