A.合規(guī)部門、全部業(yè)務(wù)流程
B.業(yè)務(wù)部門、重點業(yè)務(wù)流程
C.合規(guī)部門、重點業(yè)務(wù)流程
D.業(yè)務(wù)部門、全部業(yè)務(wù)流程
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A.全面排查
B.日常排查
C.專項排查
D.重點排查
A.一
B.二
C.三
D.四
A.單純商業(yè)賄賂案件不納入銀行業(yè)金融機構(gòu)案件統(tǒng)計范疇。
B.銀行業(yè)金融機構(gòu)報送《案件風(fēng)險信息報告》時，應(yīng)初步明確案件所屬類別。
C.銀行業(yè)金融機構(gòu)只對第一、二類案件按照監(jiān)管規(guī)定開展案件調(diào)查、審計和后續(xù)處置工作。
D.成功堵截的案件或事件，以《案件風(fēng)險信息（成功堵截）》格式上報，不納入案件統(tǒng)計。
A.四、二
B.四、三
C.三、二
D.三、三
A.2個月、10個工作日
B.3個月、10個工作日
C.3個月、5個工作日
D.2個月、5個工作日
最新試題
對發(fā)生搶劫農(nóng)商行運鈔車、盜竊農(nóng)信社現(xiàn)金（）萬元以上的案件，詐騙農(nóng)商行或其他涉案金額在（）萬元以上的案件，事發(fā)行應(yīng)在事發(fā)（）小時內(nèi)向省聯(lián)社報告。
《湖北銀監(jiān)局重大風(fēng)險事件處置操作規(guī)程》（鄂銀監(jiān)發(fā)【2015】233號）規(guī)定，銀行員工參與民間借貸、非法集資或內(nèi)外勾結(jié)騙取銀行信用涉及金額（）的，屬于重大風(fēng)險事件。
操作風(fēng)險防范“十三條”中，“KYB”原則的中文含義是：（）
內(nèi)部審計部門完成風(fēng)險防范的最后一道屏障是（）。
對現(xiàn)金柜臺內(nèi)部、企業(yè)開戶柜、敞開柜臺全景和私人理財操作柜等重要部位的監(jiān)控錄像保存期要堅持（）天標(biāo)準(zhǔn)不降低。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件風(fēng)險排查管理辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)[2014]247號）規(guī)定，對于案件風(fēng)險排查發(fā)現(xiàn)的問題，排查牽頭部門應(yīng)當(dāng)逐一進行分類梳理，按照管理權(quán)限和職責(zé)分工，由（）制定整改方案，建立整改臺賬，明確整改責(zé)任，逐一落實整改措施，在規(guī)定期限內(nèi)向排查牽頭部門反饋整改情況。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責(zé)工作管理辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)［2013］255號）規(guī)定，案件責(zé)任人員被撤職后，（）年內(nèi)不得安排擔(dān)任同職級及以上職務(wù)。
全省農(nóng)信社突發(fā)事件界定為（）個等級。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防評估辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)【2013】258號）規(guī)定，評估結(jié)果按百分制計算，綜合評分在（）以上的為“綠牌”，在（）的為黃牌，在（）以下的為“紅牌”。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》的“懲戒措施”中規(guī)定：對違反本職業(yè)操守的銀行業(yè)從業(yè)人員，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)視情況給予相應(yīng)懲戒，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)（）。