A.了解你的業(yè)務(wù)
B.了解你的客戶業(yè)務(wù)單據(jù)
C.了解你的客戶業(yè)務(wù)
D.了解你的客戶
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A.對(duì)舉報(bào)查實(shí)的案件，舉報(bào)人屬于來自基層的員工（包括合同工、臨時(shí)工）的，要予以重獎(jiǎng)
B.對(duì)堅(jiān)持規(guī)章制度、勇于斗爭(zhēng)而制止案件發(fā)生的，要有特別的激勵(lì)機(jī)制和規(guī)定
C.違法、違規(guī)、違紀(jì)的管理人員，一經(jīng)查實(shí)，一律調(diào)離原工作單位，并嚴(yán)肅處理
D.以上全是
A.建立相應(yīng)的行為失范監(jiān)察制度?；瞬块T應(yīng)就這些崗位、環(huán)節(jié)工作人員的買賣股票行為建立內(nèi)部報(bào)告制度，要明確具體操作程序和規(guī)定
B.發(fā)現(xiàn)有涉黃、涉賭、涉毒、以及未報(bào)告的股票買賣和經(jīng)商辦企業(yè)等行為的，要即行調(diào)離原崗位，并對(duì)其進(jìn)行審計(jì)
C.要及時(shí)、深入了解情況，對(duì)行為失范的員工要及時(shí)進(jìn)行教育，情節(jié)嚴(yán)重的，要依法依規(guī)嚴(yán)肅處理
D.以上全是
A.要不斷完善稽核體制，充實(shí)稽核力量，加強(qiáng)對(duì)稽核隊(duì)伍的培訓(xùn)，提高政治業(yè)務(wù)素質(zhì)
B.業(yè)務(wù)主管部門和稽核部門應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)單位，特別是基層業(yè)務(wù)單位組織實(shí)施獨(dú)立的、交叉的突擊檢查，建立對(duì)疑點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)的持續(xù)跟蹤檢查制度
C.總行及相關(guān)上級(jí)行要對(duì)跟蹤檢查制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)，要強(qiáng)調(diào)有效性、嚴(yán)肅性和獨(dú)立性。
D.以上全是
A.6；12
B.3；24
C.3；12
D.6；24
A.內(nèi)審部門
B.綜合部門
C.合規(guī)部門
D.對(duì)口業(yè)務(wù)部門
最新試題
根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)全省農(nóng)信社案防工作的意見》（鄂農(nóng)信發(fā)【2015】12號(hào)）規(guī)定，疑似案件風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，各行應(yīng)第一時(shí)間開展調(diào)查，迅速掌握事件概況，在事發(fā)后（）小時(shí)內(nèi)，以口頭或書面方式向省聯(lián)社合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告；對(duì)確認(rèn)為案件風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)在（）小時(shí)內(nèi)依規(guī)向銀監(jiān)部門報(bào)告。
防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”意見對(duì)切實(shí)加強(qiáng)稽核建設(shè)是如何規(guī)定的？（）
防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”意見對(duì)重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員行為管理是如何規(guī)定的？（）
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防評(píng)估辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)【2013】258號(hào)）規(guī)定，評(píng)估結(jié)果按百分制計(jì)算，綜合評(píng)分在（）以上的為“綠牌”，在（）的為黃牌，在（）以下的為“紅牌”。
下列有關(guān)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部門關(guān)系表述不正確的是（）。
《湖北省農(nóng)信社廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施意見》（鄂農(nóng)信黨發(fā)[2011]8號(hào)）規(guī)定，實(shí)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)提示主要責(zé)任條線是哪個(gè)條線？（）
《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)重大突發(fā)事件報(bào)告制度的通知》（鄂銀監(jiān)辦發(fā)［2012］311號(hào)）規(guī)定，因重要信息系統(tǒng)故障，導(dǎo)致（）個(gè)（含）以上市州范圍內(nèi)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)無法正常開展業(yè)務(wù)（）小時(shí)（含）以上的事件，屬于嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)和提供正常金融服務(wù)事件。
案件風(fēng)險(xiǎn)的“三道防線”是指（）。
根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)全省農(nóng)信社案防工作的意見》（鄂農(nóng)信發(fā)【2015】12號(hào)）規(guī)定，各行案件風(fēng)險(xiǎn)信息由（）歸口管理。
銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)認(rèn)真執(zhí)行上級(jí)指令。執(zhí)行中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀(jì)行為，或可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)立即向（）報(bào)告。