A.建立相應的行為失范監(jiān)察制度?；瞬块T應就這些崗位、環(huán)節(jié)工作人員的買賣股票行為建立內部報告制度，要明確具體操作程序和規(guī)定
B.發(fā)現有涉黃、涉賭、涉毒、以及未報告的股票買賣和經商辦企業(yè)等行為的，要即行調離原崗位，并對其進行審計
C.要及時、深入了解情況，對行為失范的員工要及時進行教育，情節(jié)嚴重的，要依法依規(guī)嚴肅處理
D.以上全是
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A.要不斷完善稽核體制，充實稽核力量，加強對稽核隊伍的培訓，提高政治業(yè)務素質
B.業(yè)務主管部門和稽核部門應對業(yè)務單位，特別是基層業(yè)務單位組織實施獨立的、交叉的突擊檢查，建立對疑點和薄弱環(huán)節(jié)的持續(xù)跟蹤檢查制度
C.總行及相關上級行要對跟蹤檢查制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督和評價，要強調有效性、嚴肅性和獨立性。
D.以上全是
A.6；12
B.3；24
C.3；12
D.6；24
A.內審部門
B.綜合部門
C.合規(guī)部門
D.對口業(yè)務部門
A.全面、保密
B.及時、真實
C.真實、保密
D.全面、客觀
最新試題
下列對案件統(tǒng)計歸類和處置表述不正確的是（）
操作風險防范“十三條”中，“KYB”原則的中文含義是：（）
全省農信社突發(fā)事件界定為（）個等級。
《銀行業(yè)金融機構案件問責工作管理辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)［2013］255號）規(guī)定，案件責任人員被撤職后，（）年內不得安排擔任同職級及以上職務。
根據銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員是否涉嫌犯罪，是否存在其他違法違規(guī)行為等因素將案件分為（）類，其中銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，但存在其他違法違規(guī)行為與案件發(fā)生存在關聯(lián)的，為（）類案件。
下列有關法律審查事務表述不正確的是（）。
根據《關于加強全省農信社案防工作的意見》（鄂農信發(fā)【2015】12號）規(guī)定，各行案件風險信息由（）歸口管理。
防范操作風險“十三條”意見對舉報查實的違法違規(guī)違紀的獎懲是如何規(guī)定的？（）
對發(fā)生搶劫農商行運鈔車、盜竊農信社現金（）萬元以上的案件，詐騙農商行或其他涉案金額在（）萬元以上的案件，事發(fā)行應在事發(fā)（）小時內向省聯(lián)社報告。
防范操作風險“十三條”意見對切實加強稽核建設是如何規(guī)定的？（）