A.風險為本
B.權益保護
C.勤勉盡責
D.實質重于形式
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A.風險相當原則
B.全面性原則
C.統(tǒng)一性原則
D.動態(tài)管理原則
E.自主管理原則
F.保密原則
A.資金來源不同
B.行為目的不同
C.行為手段不同
D.犯罪主體不同
A.立法機關制定的專門反洗錢法律
B.由政府或者政府部門根據法律授權頒布的行政法規(guī)
C.由相關協(xié)會出臺的相關規(guī)定和辦法
D.金融監(jiān)管部門制定的規(guī)章或者具有法律效力的反洗錢規(guī)章或政策指引
A.偵查機關接到報案后，對已依照規(guī)定臨時凍結的資金，應當及時決定是否繼續(xù)凍結。
B.偵查機關認為需要繼續(xù)凍結的，依照刑事訴訟法的規(guī)定采取凍結措施。
C.偵查機關認為不需要繼續(xù)凍結的，應當立即通知國務院反洗錢行政主管部門，國務院反洗錢行政主管部門應當立即通知金融機構解除凍結。
D.臨時凍結不得超過24小時。
A.金融機構在與客戶建立業(yè)務關系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現金匯款、現鈔兌換、票據兌付等一次性金融服務時，應當要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，進行核對并登記。
B.客戶由他人代理辦理業(yè)務的，金融機構應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記。
C.與客戶建立人身保險、信托等業(yè)務關系，合同的受益人不是客戶本人的，金融機構還應當對受益人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記。
D.金融機構可以為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易，但不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
最新試題
分支機構受理業(yè)務時，如發(fā)現客戶已被列入公司反洗錢（）名單，則應中止為客戶辦理業(yè)務，并將有關情況及時向分支機構反洗錢崗與反洗錢聯絡員報告，反洗錢聯絡員應當立即向公司合規(guī)部報告。
反洗錢是金融機構的（）義務，金融機構要明細各條線（部門）和各類人員的反洗錢職責，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務條線（部門）在了解客戶方面的基礎性作用，避免反洗錢工作職責的空洞化。
以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動的上游犯罪類型？1.隱瞞毒品犯罪；2.黑社會性質的組織犯罪；3.恐怖活動犯罪；4.貪污賄賂犯罪。（）
金融機構未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，情節(jié)嚴重的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處（）罰款。
金融機構應當履行的反洗錢義務不包括以下哪條（）。
金融機構在履行反洗錢義務過程中，發(fā)生涉嫌犯罪的，應當及時以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及（）報告。
金融機構及其分支機構未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作的，由國務院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會等依法責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予（）。
分支機構前臺業(yè)務全體員工（含市場總監(jiān)、理財顧問等）及經紀人直接接觸、聯絡客戶，對識別和防止洗錢的發(fā)生負主要責任。具體負責以下哪項職責（）。
在中華人民共和國境內設立的金融機構和按照規(guī)定應當履行反洗錢義務的特定非金融機構，應當依法采取預防、監(jiān)控措施，建立健全（）、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務。
合規(guī)部反洗錢崗通過反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個工作日內，通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數據報送系統(tǒng)及時報送大額交易報告。