單項選擇題分支機構前臺業(yè)務全體員工(含市場總監(jiān)、理財顧問等)及經紀人直接接觸、聯(lián)絡客戶,對識別和防止洗錢的發(fā)生負主要責任。具體負責以下哪項職責()。

A、了解招攬、服務的客戶,包括了解客戶實際控制人及交易的實際受益人,了解客戶交易目的和交易性質,了解客戶職業(yè)情況或經營背景、資金來源,并將相關信息及時向反洗錢崗報告
B、協(xié)助反洗錢聯(lián)絡員向監(jiān)管機構報告非現場監(jiān)管信息
C、歸檔保存單位反洗錢各類工作檔案
D、按規(guī)定記錄、處理全體員工報告的客戶身份識別與異常信息


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最新試題

分支機構受理業(yè)務時,如發(fā)現客戶已被列入公司反洗錢()名單,則應中止為客戶辦理業(yè)務,并將有關情況及時向分支機構反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡員報告,反洗錢聯(lián)絡員應當立即向公司合規(guī)部報告。

題型:單項選擇題

下列有關反洗錢規(guī)定的表述正確的是()。

題型:單項選擇題

金融機構在履行反洗錢義務過程中,發(fā)生涉嫌犯罪的,應當及時以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及()報告。

題型:單項選擇題

金融機構未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄,情節(jié)嚴重的,對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處()罰款。

題型:單項選擇題

()是分支機構反洗錢工作的第一責任人,對本分支機構反洗錢內部控制制度的有效實施負責。

題型:單項選擇題

下列關于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

金融機構發(fā)現或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關的,應當立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當地分支機構提交可疑交易報告,并且按相關主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內()。

題型:單項選擇題

法人、其他組織和個體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經營范圍、組織機構代碼、稅務登記證號碼;可證明該客戶依法設立或者可依法開展經營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限;()或者實際控制人、法定代表人、負責人和授權辦理業(yè)務人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。

題型:單項選擇題

現場檢查時,人民銀行檢查人員不得少于()人。

題型:單項選擇題

《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定,金融機構未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報告義務且情節(jié)嚴重的,對金融機構處()罰款。

題型:單項選擇題