單項(xiàng)選擇題證券公司從事受托投資管理業(yè)務(wù)時(shí)，受托人管理的全部受托投資持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券總股本的（）。
A、10%
B、5%
C、8%
D、15%
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1.單項(xiàng)選擇題證券公司如不接受、不配合證監(jiān)會的檢查和調(diào)查，且情節(jié)特別嚴(yán)重者，將給予暫停自營業(yè)務(wù)（）的處罰
A、半年以內(nèi)
B、半年至一年
C、一年至兩年
D、兩年以上
2.單項(xiàng)選擇題上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的（）收取罰金。
A、O.05%
B、0.1%
C、0.5%
D、1%
3.單項(xiàng)選擇題1999年7月1日，（）的實(shí)施標(biāo)志著維系證券交易市場運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。
A、《中華人民共和國證券法》
B、《中華人民共和國債券法》
C、《證券公司管理辦法》
D、《證券交易所管理辦法》
4.單項(xiàng)選擇題格式化詢價(jià)是指參與者必須按照（）規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。
A、中國人民銀行
B、證券交易所
C、交易系統(tǒng)
D、結(jié)算代理人
5.單項(xiàng)選擇題在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結(jié)果的確認(rèn)由（）負(fù)責(zé)。
A、證券交易所
B、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C、基金管理人
D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
最新試題
關(guān)于限價(jià)委托方式特點(diǎn)的說法，正確的是（）。
題型：多項(xiàng)選擇題
信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為（）。
題型：多項(xiàng)選擇題
短期證券經(jīng)紀(jì)人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營中獲取收益，所謂“轉(zhuǎn)期”是指（）。
題型：多項(xiàng)選擇題
證券交易所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員的（）方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會。
題型：多項(xiàng)選擇題
下列屬于證券交易所的競價(jià)原則的是（）。
題型：多項(xiàng)選擇題
證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。
題型：多項(xiàng)選擇題
客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有（）。
題型：多項(xiàng)選擇題
2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過（）形式。
題型：多項(xiàng)選擇題
按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
題型：多項(xiàng)選擇題
上市債券有三種交易形式，即（）。
題型：多項(xiàng)選擇題