多項選擇題證券交易所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員的（）方面進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

A.從業(yè)人員資格
B.財務(wù)狀況
C.內(nèi)部風(fēng)險控制制度
D.遵守國家有關(guān)法規(guī)的情況


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1.多項選擇題證券交易所不得直接或間接從事的事項有（）等。

A.新聞出版業(yè)
B.為他人提供擔(dān)保
C.以營利為目的的業(yè)務(wù)
D.履行對會員進行監(jiān)管的職能

2.多項選擇題證券交易所會員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。

A.辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元（交易單元）、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)
B.報送統(tǒng)計月報、年報及證券交易所要求的其他文件
C.組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn)
D.組織會員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓(xùn)

3.多項選擇題2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過（）形式。

A.網(wǎng)上競價發(fā)行
B.上網(wǎng)定價發(fā)行
C.網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行
D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式

4.多項選擇題上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（）。

A.中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日（T-3日前）
B.公告刊登日（T日）
C.權(quán)益登記日（T+3日）
D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+8日）

5.多項選擇題已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在（）。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。

A.申購日之前
B.申購口當(dāng)日
C.提出申購申請后
D.開立資金賬戶的同時