單項(xiàng)選擇題無(wú)自營(yíng)資格的證券公司變褶從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,可能受到的處罰不包括()。

A、公示處分
B、警告
C、沒(méi)收非法所得
D、罰款


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1.單項(xiàng)選擇題辦理非交易過(guò)戶(hù)時(shí),證券公司審核后,將申請(qǐng)文件及證明發(fā)送至()。

A、證券交易所
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D、開(kāi)戶(hù)銀行

2.單項(xiàng)選擇題深圳市場(chǎng)權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為()。

A、T+2日16:00
B、T+2日17:00
C、T+1日16:00
D、T+1日17:00

3.單項(xiàng)選擇題回購(gòu)交易是在現(xiàn)貨交易基礎(chǔ)上延伸出來(lái)的,它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和()的特點(diǎn)。

A、期貨交易
B、遠(yuǎn)期交易
C、期權(quán)交易
D、債券交易

4.單項(xiàng)選擇題證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括()。

A、機(jī)型先進(jìn)、容量充足
B、機(jī)型容量
C、運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)
D、數(shù)量、質(zhì)量管理,突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力,維修保養(yǎng)

5.單項(xiàng)選擇題金融期權(quán)交易中進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的對(duì)象是()。

A、金融期貨
B、金融期權(quán)合約
C、金融衍生工具
D、金融期貨合約

最新試題

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的()。

題型:多項(xiàng)選擇題

《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定,深圳證券交易所對(duì)證券交易中的下列()事項(xiàng),予以重點(diǎn)監(jiān)控。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列屬于證券交易所的競(jìng)價(jià)原則的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

2000年以后,我國(guó)的新股發(fā)行出現(xiàn)過(guò)()形式。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的()方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

題型:多項(xiàng)選擇題

進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu),交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

非交易性過(guò)戶(hù)主要有以下情況()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具,包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題