多項(xiàng)選擇題XX商行經(jīng)營(yíng)范圍為零售農(nóng)機(jī)配件、五金等,其注冊(cè)資本為10萬(wàn)元,平時(shí)該商行賬戶資金收支總約在200萬(wàn)元左右,但該商行在2006年5月10日、13日、17日、18日分別收到來(lái)自來(lái)自XX投資公司轉(zhuǎn)賬收入共計(jì)850萬(wàn)元;5月20日,該商行轉(zhuǎn)賬給XX汽修廠。5月30日該商行收到來(lái)自XX投資公司轉(zhuǎn)入資金1000萬(wàn)元,6月4、8、11日該商行分別支取現(xiàn)金3筆,共計(jì)100萬(wàn)元;6月5、7、9、11日轉(zhuǎn)出資金4筆,共計(jì)900萬(wàn)元。該公司的交易符合以下哪些疑點(diǎn)()

A、短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付,且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)
B、法人、其他組織和個(gè)體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯無(wú)關(guān)的匯款
C、頻繁支取大額現(xiàn)金,違反現(xiàn)金管理辦法
D、經(jīng)營(yíng)規(guī)模小,與資金交易量不相稱(chēng),存在套現(xiàn)行為


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1.單項(xiàng)選擇題S市某餐廳于2006年在Z銀行濱海支行開(kāi)立基本存款賬戶,該餐廳為個(gè)體工商戶,經(jīng)營(yíng)范圍主要是飯菜、熟食等。一直以來(lái),該單位賬戶每日發(fā)生額在10000元左右。2006年12月,該賬戶交易突然放大,2006年12月至2007年5月發(fā)生資金收付交易累計(jì)1.56億元,且資金交易對(duì)象集中在某商貿(mào)公司、建材公司等幾個(gè)單位,款項(xiàng)用途主要是“貨款”、“還款”和“工程款”等。請(qǐng)問(wèn),該公司的交易符合以下哪些疑點(diǎn)()

A、短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付,且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)。
B、法人、其他組織和個(gè)體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯無(wú)關(guān)的匯款。
C、長(zhǎng)期限制的賬戶突然原因不明地啟動(dòng)或者平常資金流量較小的賬戶突然有異常資金流入,且短期內(nèi)出現(xiàn)大額資金收付。
D、自然人銀行賬戶頻繁進(jìn)行現(xiàn)金收付且情形可疑,或者一次性大額存取現(xiàn)金且情形可疑。

2.多項(xiàng)選擇題某私人賬戶在足球聯(lián)賽期間突然交易活躍,短期內(nèi)款項(xiàng)分別通過(guò)網(wǎng)銀及現(xiàn)金形式存入,筆數(shù)極多,存入款項(xiàng)短期內(nèi)以現(xiàn)金方式提出,提款后又要求銀行職員將現(xiàn)金存入其他多個(gè)賬戶。請(qǐng)問(wèn),該公司的交易符合以下哪些疑點(diǎn)()

A、短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付,且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)
B、法人、其他組織和個(gè)體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯無(wú)關(guān)的匯款
C、頻繁支取大額現(xiàn)金,違反現(xiàn)金管理辦法
D、經(jīng)營(yíng)規(guī)模小,與資金交易量不相稱(chēng),存在套現(xiàn)行為

3.多項(xiàng)選擇題某面包店為個(gè)人經(jīng)營(yíng),經(jīng)營(yíng)范圍僅限中餐、面包.2006年10月該店在某股份制商業(yè)銀行A支行開(kāi)戶。開(kāi)戶以來(lái),該賬戶交易極為頻繁,幾乎每天都有交易發(fā)生。交易規(guī)律是,每天從同一個(gè)貿(mào)易公司匯入幾筆資金后,立即提現(xiàn)或轉(zhuǎn)賬付出,提現(xiàn)交易的金額均接近10萬(wàn)元,賬戶的余額通常很小,經(jīng)統(tǒng)計(jì),2007年該賬戶共:轉(zhuǎn)帳收入101筆,金額27346894.67元,提現(xiàn)79筆,金額12848900元,金額為199800元的交易多達(dá)59筆,轉(zhuǎn)賬付出109筆,金額17692620元,全年無(wú)1筆存入現(xiàn)金交易。請(qǐng)問(wèn),該公司的交易符合以下哪些疑點(diǎn)()

A、短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付,且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)。
B、法人、其他組織和個(gè)體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯無(wú)關(guān)的匯款。
C、沒(méi)有正常原因的多頭開(kāi)戶、銷(xiāo)戶,且銷(xiāo)戶前發(fā)生大量資金收付。
D、自然人銀行賬戶頻繁進(jìn)行現(xiàn)金收付且情形可疑,或者一次性大額存取現(xiàn)金且情形可疑。

5.單項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第九條規(guī)定,單筆或者當(dāng)日累計(jì)達(dá)到規(guī)定金額的,應(yīng)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送大額交易報(bào)告。其中,累計(jì)交易金額以單一客戶為單位,按資金收入或者付出的情況,單邊累計(jì)計(jì)算,對(duì)其正確的理解是()

A、應(yīng)將某一賬戶發(fā)生的交易累計(jì)計(jì)算
B、應(yīng)將某一客戶在不同金融機(jī)構(gòu)的不同營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立的所有賬戶發(fā)生的交易累計(jì)計(jì)算
C、應(yīng)將某一客戶在同一金融機(jī)構(gòu)的同一營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立的所有賬戶發(fā)生的交易累計(jì)計(jì)算
D、應(yīng)將某一客戶在同一金融機(jī)構(gòu)的不同營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立的所有賬戶發(fā)生的交易累計(jì)計(jì)算

最新試題

金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告,()可對(duì)該金融機(jī)構(gòu)做出行政處罰?

題型:填空題

某面包店為個(gè)人經(jīng)營(yíng),經(jīng)營(yíng)范圍僅限中餐、面包。2006年10月該店在某股份制商業(yè)銀行A支行開(kāi)戶。開(kāi)戶以來(lái),該賬戶交易極為頻繁,幾乎每天都有交易發(fā)生。交易規(guī)律是,每天從同一個(gè)貿(mào)易公司匯入幾筆資金后,立即提現(xiàn)或轉(zhuǎn)賬付出,提現(xiàn)交易的金額均接近10萬(wàn)元,賬戶的余額通常很小。經(jīng)統(tǒng)計(jì),2007年該賬戶共:轉(zhuǎn)賬收入101筆,金額27346894.67元;提現(xiàn)79筆,金額12848900元,金額為199800元的交易多達(dá)59筆;轉(zhuǎn)賬付出109筆,金額17692620元;全年無(wú)1筆存入現(xiàn)金交易。請(qǐng)說(shuō)出選項(xiàng)中的情況符合哪些可疑情形?()

題型:多項(xiàng)選擇題

下列交易不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告范圍的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第9條規(guī)定,單筆或者當(dāng)日累計(jì)達(dá)到規(guī)定金額的,應(yīng)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送大額交易報(bào)告。其中,累計(jì)交易金額以單一客戶為單位,按資金收入或者付出的情況,單邊累計(jì)計(jì)算,對(duì)其正確的理解是()

題型:填空題

A銀行向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報(bào)告一起可疑交易,某服裝加工公司法人代理李某近日持25位個(gè)人身份證,聲稱(chēng)這些人均為本公司員工,要求開(kāi)立工資卡。銀行經(jīng)審核后確認(rèn)為這些身份證均為真實(shí)身份證,并為這些人開(kāi)立了人民幣個(gè)人銀行結(jié)算賬戶。其后數(shù)日,這些賬戶相繼收到來(lái)自于開(kāi)曼群島某貿(mào)易公司匯來(lái)的外匯各3000美元,合計(jì)75000美元,并均由李某辦理結(jié)匯后存入賬戶。李某再將這些結(jié)匯后人民幣資金取現(xiàn)后存入其本人賬戶。請(qǐng)問(wèn)李某的交易行為符合以下哪種可疑交易類(lèi)型?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第九條規(guī)定,單筆或者當(dāng)日累計(jì)達(dá)到規(guī)定金額的,應(yīng)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送大額交易報(bào)告。其中,累計(jì)交易金額以單一客戶為單位,按資金收入或者付出的情況,單邊累計(jì)計(jì)算,對(duì)其正確的理解是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

XX商行經(jīng)營(yíng)范圍為零售農(nóng)機(jī)配件、五金等,其注冊(cè)資本為10萬(wàn)元,平時(shí)該商行賬戶資金收支總約在200萬(wàn)元左右,但該商行在2006年5月10日、13日、17日、18日分別收到來(lái)自來(lái)自XX投資公司轉(zhuǎn)賬收入共計(jì)850萬(wàn)元;5月20日,該商行轉(zhuǎn)賬給XX汽修廠。5月30日該商行收到來(lái)自XX投資公司轉(zhuǎn)入資金1000萬(wàn)元,6月4、8、11日該商行分別支取現(xiàn)金3筆,共計(jì)100萬(wàn)元;6月5、7、9、11日轉(zhuǎn)出資金4筆,共計(jì)900萬(wàn)元。該公司的交易符合以下哪些疑點(diǎn)()

題型:多項(xiàng)選擇題

某私人賬戶在足球聯(lián)賽期間突然交易活躍,短期內(nèi)款項(xiàng)分別通過(guò)網(wǎng)銀及現(xiàn)金形式存入,筆數(shù)極多,存入款項(xiàng)短期內(nèi)以現(xiàn)金方式提出,提款后又要求銀行職員將現(xiàn)金存入其他多個(gè)賬戶。請(qǐng)問(wèn),該公司的交易符合以下哪些疑點(diǎn)()

題型:多項(xiàng)選擇題

某面包店為個(gè)人經(jīng)營(yíng),經(jīng)營(yíng)范圍僅限中餐、面包.2006年10月該店在某股份制商業(yè)銀行A支行開(kāi)戶。開(kāi)戶以來(lái),該賬戶交易極為頻繁,幾乎每天都有交易發(fā)生。交易規(guī)律是,每天從同一個(gè)貿(mào)易公司匯入幾筆資金后,立即提現(xiàn)或轉(zhuǎn)賬付出,提現(xiàn)交易的金額均接近10萬(wàn)元,賬戶的余額通常很小,經(jīng)統(tǒng)計(jì),2007年該賬戶共:轉(zhuǎn)帳收入101筆,金額27346894.67元,提現(xiàn)79筆,金額12848900元,金額為199800元的交易多達(dá)59筆,轉(zhuǎn)賬付出109筆,金額17692620元,全年無(wú)1筆存入現(xiàn)金交易。請(qǐng)問(wèn),該公司的交易符合以下哪些疑點(diǎn)()

題型:多項(xiàng)選擇題

按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦理》,以下說(shuō)法正確的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題