多項選擇題金融機構境外分支機構和附屬機構如何上報非現場監(jiān)管信息？

A．每半年結束后的10個工作日內，將報告日前半年致信駐在國家（地區(qū)）反洗錢規(guī)定的情況以及被境外監(jiān)管部門檢查和處罰的情況通過其總部向中國人民銀行報送
B．每半年結束后的5個工作日內，將報告日前半年執(zhí)行駐在國間（地區(qū)）反洗錢規(guī)定的情況以及被境外監(jiān)管部門檢查和處罰的情況通過其總部向中國人民銀行報送
C．重大情況及時報告
D．不必向中國人民銀行報送任何信息，只接受境外監(jiān)管部門指導


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1.多項選擇題以下哪些情況將影響金融機構上報信息準確性和完整性。

A．表間數據的對照關系失實
B．數據信息無理由徒增、徒降
C．所填可疑交易數據少于反洗錢監(jiān)測分析中心反饋數據
D．報表體現分支機構數少于實際數

2.多項選擇題金融機構應按年度向中國人民銀行或其當地分支機構報告的反洗錢信息有哪些？（）

A．反洗錢內部控制制度建設情況
B．反洗錢工作機構和崗位設立情況
C．反洗錢宣傳和培訓情況
D．反洗錢年度內部審計情況

3.單項選擇題原則上，（）對全國性金融機構總部執(zhí)行反洗錢規(guī)定的行為進行非現場監(jiān)管。

A．中國人民銀行
B．中國人民銀行上海總部
C．中國人民銀行各大分行
D．中國人民銀行各省會（首府）城市中心支行

4.單項選擇題金融機構“反洗錢工作機構和崗位設立情況”發(fā)生變化時（）。

A．年度結束后10個工作日內報告
B．金融機構應及時將更新情況報告中國人民銀行或其當地分地機構，而不必等到上報年度報表時才報告
C．年度結束后5個工作日內報告
D．金融機構應于變化后的10個工作日內將更新情況報告中國人民銀行或其當地分支機構

5.多項選擇題在反洗錢非現場監(jiān)管工作中，金融機構的職責有哪些？

A．指定專人負責此項工作
B．向中國人民銀行及其分支機構報送反洗錢相關資料
C．如實反映反洗錢工作情況
D．主動配合公安機關調研可疑交易線索