多項選擇題控制環(huán)境是反洗錢內(nèi)控框架體系中不可缺少的要素之一,具體來講主要包括哪些?
A.員工的專業(yè)能力
B.員工的職業(yè)操守
C.員工的誠信程度
D.領(lǐng)導層對內(nèi)控重要的認識和態(tài)度
E.領(lǐng)導層對管理內(nèi)控制度采取的措施
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內(nèi)部控制的核心是有效防范洗錢風險,因此在建立內(nèi)部控制時必須以審慎經(jīng)營為出發(fā)點,充分考慮各個業(yè)務環(huán)節(jié)潛在的風險,通過適當?shù)某绦颉⒋胧┍苊夂蜏p少風險。
題型:判斷題
以下說法正確的是?
題型:多項選擇題
反洗錢內(nèi)部控制可脫離金融機構(gòu)的基本框架單獨發(fā)揮作用。
題型:判斷題
有效的反洗錢內(nèi)部控制是金融機構(gòu)從制定、實施到管理、監(jiān)督的一個完整的運行機制。
題型:判斷題
金融機構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)的基本要求有哪些()
題型:多項選擇題
反洗錢內(nèi)部控制制度與金融機構(gòu)的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍和風險特點無關(guān)。
題型:判斷題
金融機構(gòu)建立反洗錢內(nèi)部控制制度的目的是對自身金融業(yè)務中可能出現(xiàn)的洗錢風險進行預防和控制,這與人民銀行外部監(jiān)管所要達到的目的并不一致。
題型:判斷題
金融機構(gòu)將反洗錢工作要求嵌入業(yè)務工作程序和管理系統(tǒng),使反洗錢成為金融機構(gòu)整體風險控制的有機組成部分。
題型:判斷題
金融機構(gòu)反洗錢合規(guī)管理部門可以承擔內(nèi)部審計監(jiān)督的職責。
題型:判斷題
建立反洗錢內(nèi)部控制機制的基本原則有哪些?
題型:多項選擇題