多項(xiàng)選擇題根據(jù)反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)下列哪些行為將受到處罰（）

A.未按照規(guī)定建立反洗錢法內(nèi)控制度，未按照規(guī)定設(shè)立專門機(jī)構(gòu)或者制定專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的
B.未按照規(guī)定要求單位提供有效證明文件和資料，進(jìn)行核對(duì)登記，未按照規(guī)定保存客戶的賬戶資料和交易記錄的
C.違反規(guī)定將反洗錢工作信息泄漏給客戶和其他工作人員的
D.未按照規(guī)定報(bào)告大額交易和可疑交易的


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題我國(guó)政府已簽署并批準(zhǔn)了下列哪些國(guó)際公約（）

A.《聯(lián)合國(guó)機(jī)制非法販運(yùn)麻醉品和精神藥物公約》
B.《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》
C.《聯(lián)合國(guó)制止向恐怖主義提供資助的國(guó)際公約》
D.《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》

2.多項(xiàng)選擇題反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查程序一般包括（）的檔案整理階段。

A.檢查準(zhǔn)備
B.檢查實(shí)施
C.檢查報(bào)告
D.檢查處理

3.多項(xiàng)選擇題單位銀行結(jié)算賬戶包括以下幾種賬戶類型（）。

A、基本存款賬戶
B、活期存款賬戶
C、個(gè)人結(jié)算賬戶
D、一般存款賬戶
E、專用存款賬戶
F、臨時(shí)存款賬戶

4.多項(xiàng)選擇題反洗錢國(guó)際合作主要包括

A、加入并實(shí)施有關(guān)公約
B、司法協(xié)助和引渡
C、對(duì)等主管機(jī)關(guān)之間的合作
D、反洗錢信息交換

5.多項(xiàng)選擇題反洗錢義務(wù)主體包括（）。

A、中國(guó)人民銀行
B、司法部門
C、金融機(jī)構(gòu)
D、特定的非金融機(jī)構(gòu)