證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)方式、收費(fèi)金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

證券經(jīng)紀(jì)人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)招攬及相關(guān)服務(wù)活動(dòng)。

建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀(jì)人信息提供給客戶。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)。

公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。

營業(yè)部應(yīng)建立危機(jī)處理機(jī)制和程序，制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預(yù)案。

股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)，融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時(shí)，需協(xié)商確定（）等要素。

融資融券合同標(biāo)準(zhǔn)文本的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合（）和（）的規(guī)定。

公司應(yīng)設(shè)立信息技術(shù)委員會(huì)或類似機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會(huì)向公司管理層負(fù)責(zé)，公司管理層應(yīng)為I信息技術(shù)委員會(huì)履行職責(zé)和行使職權(quán)提供必要的制度和機(jī)制保障。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查。

建立健全（）制度，對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機(jī)制，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作