A.交易結(jié)算會員
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A.由期貨交易所先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任,并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)
B.期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任
C.客戶保證金不足的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任
D.期貨公司依法代為客戶承擔(dān)違約責(zé)任后,可以直接向有管轄權(quán)的人民法院提起民事訴訟,要求客戶償還
自2007年10月9日至2008年6月12日。某期貨公司允許邵某等9名客戶在盤中保證金不足的情況繼續(xù)下進(jìn)行期貨交易,累計(jì)透支交易6000筆,累計(jì)透支金額約2億元,期貨公司累計(jì)收取手續(xù)費(fèi)9000元。
在上述交易期間,即2007年11月17日和2008年4月18日開始前,該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20萬元、-13萬元。開市后,在客戶邵某未及時(shí)追加保證金也未自行平倉的情況下,期貨公司沒有將客戶邵某的合約強(qiáng)行平倉。
A.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查閱并妥善處理自己的交易持倉
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶自行平倉,不得進(jìn)行強(qiáng)行平倉
C.客戶保證金不足時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或自行平倉
D.期貨公司對客戶合約強(qiáng)行平倉的,有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失,可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)
自2007年10月9日至2008年6月12日。某期貨公司允許邵某等9名客戶在盤中保證金不足的情況繼續(xù)下進(jìn)行期貨交易,累計(jì)透支交易6000筆,累計(jì)透支金額約2億元,期貨公司累計(jì)收取手續(xù)費(fèi)9000元。
在上述交易期間,即2007年11月17日和2008年4月18日開始前,該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20萬元、-13萬元。開市后,在客戶邵某未及時(shí)追加保證金也未自行平倉的情況下,期貨公司沒有將客戶邵某的合約強(qiáng)行平倉。
A.期貨公司允許客戶保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易,屬于期貨公司內(nèi)部經(jīng)營管理問題,并不違法
B.期貨公司可以與客戶就保證金不足的處理問題進(jìn)行約定
C.期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易,違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》,構(gòu)成透支交易
D.是否將客戶的合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉,是期貨公司的權(quán)利,可以自主決定
某期貨公司股東會決議定,同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司7℅的股權(quán),并任命王某為期貨公司董事長,兼任總經(jīng)理一職。
根據(jù)上述事實(shí),請回答下題
A.王某可以受讓期貨公司的股權(quán),但應(yīng)當(dāng)取得其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承認(rèn)
B.王某可以受讓期貨公司的股權(quán),但應(yīng)當(dāng)報(bào)請中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
C.王某不能受讓期貨公司的股權(quán),因?yàn)樗言谄谪浌救慰偨?jīng)理一職
D.王某不能受讓期貨公司的股權(quán),因?yàn)樗f自然人,不滿足《期貨公司管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件
某期貨公司股東會決議定,同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司7℅的股權(quán),并任命王某為期貨公司董事長,兼任總經(jīng)理一職。
根據(jù)上述事實(shí),請回答下題
A.應(yīng)召開股東會,股東會決議通過,期貨公司即可任用王某
B.應(yīng)立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
C.王某擔(dān)任期貨公司董事長,還因當(dāng)再取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的董事長任職資格
D.王某不能同時(shí)兼任董事長、總經(jīng)理
最新試題
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。
交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權(quán)()。
期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價(jià)格的同時(shí),也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價(jià)格。
某期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()
資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()
李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。
資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的,證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()
經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。
下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。