2010年吳某在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因吳某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。
根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：
A．給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款
B．給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C．給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
D．給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
2010年吳某在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因吳某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。
根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：
A．挪用客戶保證金
B．違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
C．收取保證金不入賬
D．不按照規(guī)定接受客戶委托
A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員
B．期貨交易所的管理人員
C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員
D．由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員
最新試題
在該案例中，王某應(yīng)遭到什么懲罰？（）
在我國，目前期貨公司可以申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，但不可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢。（）
趙某在某期貨公司開戶進(jìn)行紅棗期貨交易。一日，趙某買入紅棗期貨合約50手，當(dāng)天紅棗期貨價格大幅下跌，造成趙某賬戶的保證金余額低于交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司及時通知趙某追加保證金。但是，趙某并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，這時期貨公司應(yīng)采取的措施是（）。
內(nèi)幕信息，是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開的信息。（）
會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。（）
甲和乙是朋友，而且是同一期貨公司的大客戶，一日，甲告訴乙，如果他們利用足夠大的資金量做同一種期貨合約，必將獲利。于是，甲和乙在同一交易日買入同一種期貨合約，結(jié)果該期貨合約大漲，隨后平倉獲利。甲和乙的行為屬于下列（）違規(guī)行為。
在該案例中，對張某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是什么？（）
期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。（）
某境內(nèi)單位A違反規(guī)定從事境外期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重，以下（）不是對該單位的合理處罰方式。
在該案例中，李某違犯了下列哪條規(guī)定？（）