單項(xiàng)選擇題

連日來(lái),大豆交易活躍,持倉(cāng)不斷增加,多空雙方嚴(yán)重對(duì)峙,市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)驟然加大。期貨交易所臨時(shí)召開緊急會(huì)議商討如何控制風(fēng)險(xiǎn),期貨從業(yè)人員吳某是會(huì)議成員之一。會(huì)議臨近結(jié)束時(shí),吳某借機(jī)出去給其好友投資者張某打電話,告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,預(yù)料大豆價(jià)格將會(huì)大跌。張某得知消息,立刻賣空大豆期貨合約50手。當(dāng)天晚上,期貨交易所公布風(fēng)險(xiǎn)控制措施,第二天大豆期貨價(jià)格果然暴跌,張某平倉(cāng)獲利8萬(wàn)元。

在該案例中,對(duì)張某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是什么?()

A.處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款
B.處8萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
C.處8萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
D.處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款


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5.單項(xiàng)選擇題

某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易,李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn),總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中,并有加速上漲的趨勢(shì),于是下達(dá)交易指令,買入白糖期貨合約50手。但是,期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn),預(yù)測(cè)白糖期貨的走勢(shì)并不十分明朗,有下跌的風(fēng)險(xiǎn),于是擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲,造成李某沒有獲利。

在該案例中,該期貨公司應(yīng)遭到什么懲罰?()

A.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓
C.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓
D.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓

最新試題

在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定?()

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在該案例中該期貨公司屬于()違規(guī)行為。

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在該案例中,吳某違犯了哪條規(guī)定?()

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在我國(guó),目前期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),但不可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢。()

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在該案例中,胡某違犯了下列哪條規(guī)定?()

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某鋼鐵公司是期貨交易所的會(huì)員,2010年9月15日賣出鋼鐵期貨合約100手,當(dāng)天銅鐵期貨價(jià)格大漲,造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知該公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金,但是該公司并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金。于是期貨交易所對(duì)該公司的鋼鐵期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)50手,造成該公司損失500萬(wàn)元,那么造成的損失由()。

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