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單項(xiàng)選擇題
基金管理公司在下列事項(xiàng)變更時(shí)不需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。
A．修改章程
B．計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C．變更名稱、住所
D．變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例
單項(xiàng)選擇題
下列各項(xiàng)中不屬于對(duì)基金管理公司進(jìn)行監(jiān)督的事項(xiàng)的是（）
A．基金管理公司設(shè)立審核
B．基金管理公司重大事項(xiàng)變更審核
C．對(duì)基金托管銀行履行職責(zé)情況的監(jiān)督
D．基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管
單項(xiàng)選擇題
下列各項(xiàng)對(duì)于封閉式基金與開放式基金區(qū)別的敘述，不正確的是（）。
A．存續(xù)期限不同
B．基金份額面值不同
C．影響基金價(jià)格的主要因素不同
D．收益與風(fēng)險(xiǎn)不同
判斷題
基金管理公司的重要業(yè)務(wù)部門和崗位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行物理隔離。（）
答案：正確
判斷題
基金管理公司從事多個(gè)客戶特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向符合條件的特定客戶銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃。（）
答案：正確
判斷題
公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易或者公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2／3以上的獨(dú)立董事通過。（）
答案：正確
判斷題
在具體的基金投資運(yùn)作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令。這種交易指令具體包括買入(賣出)何種有價(jià)證券、買入(賣出)的時(shí)間和數(shù)量、買入(賣出)的價(jià)格控制等。（）
答案：正確
判斷題
審慎性原則要求制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。（）
答案：正確
判斷題
公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)可以采取書面或口頭形式。（）
答案：錯(cuò)誤
判斷題
公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作。公司應(yīng)保證監(jiān)察稽核部門的獨(dú)立性和絕對(duì)性。（）
答案：錯(cuò)誤

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基金管理公司的治理應(yīng)當(dāng)以（）為基本原則。

你可能感興趣的試題

基金管理公司在下列事項(xiàng)變更時(shí)不需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。

下列各項(xiàng)中不屬于對(duì)基金管理公司進(jìn)行監(jiān)督的事項(xiàng)的是（）

下列各項(xiàng)對(duì)于封閉式基金與開放式基金區(qū)別的敘述，不正確的是（）。

基金管理公司的重要業(yè)務(wù)部門和崗位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行物理隔離。（）

基金管理公司從事多個(gè)客戶特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向符合條件的特定客戶銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃。（）

公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易或者公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2／3以上的獨(dú)立董事通過。（）

審慎性原則要求制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。（）

公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)可以采取書面或口頭形式。（）

公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作。公司應(yīng)保證監(jiān)察稽核部門的獨(dú)立性和絕對(duì)性。（）

基金管理公司的治理應(yīng)當(dāng)以（）為基本原則。

你可能感興趣的試題

基金管理公司在下列事項(xiàng)變更時(shí)不需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。

下列各項(xiàng)中不屬于對(duì)基金管理公司進(jìn)行監(jiān)督的事項(xiàng)的是（）

下列各項(xiàng)對(duì)于封閉式基金與開放式基金區(qū)別的敘述，不正確的是（）。

基金管理公司的重要業(yè)務(wù)部門和崗位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行物理隔離。（）

基金管理公司從事多個(gè)客戶特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向符合條件的特定客戶銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃。（）

公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易或者公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2／3以上的獨(dú)立董事通過。（）

審慎性原則要求制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。（）

公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)可以采取書面或口頭形式。（）

公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作。公司應(yīng)保證監(jiān)察稽核部門的獨(dú)立性和絕對(duì)性。（）

基金管理公司的治理應(yīng)當(dāng)以（）為基本原則。

基金管理公司在下列事項(xiàng)變更時(shí)不需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。

下列各項(xiàng)對(duì)于封閉式基金與開放式基金區(qū)別的敘述，不正確的是（）。

基金管理公司的重要業(yè)務(wù)部門和崗位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行物理隔離。（）

基金管理公司從事多個(gè)客戶特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向符合條件的特定客戶銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃。（）

公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易或者公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2／3以上的獨(dú)立董事通過。（）

審慎性原則要求制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。（）

公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)可以采取書面或口頭形式。（）

公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作。公司應(yīng)保證監(jiān)察稽核部門的獨(dú)立性和絕對(duì)性。（）