多項(xiàng)選擇題自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在（）上嚴(yán)格分離。

A.機(jī)構(gòu)
B.信息
C.會(huì)計(jì)核算
D.賬戶


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1.多項(xiàng)選擇題按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易的種類有（）。

A.金融期貨交易
B.債券交易
C.股票交易
D.基金交易

2.多項(xiàng)選擇題結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國(guó)結(jié)算公深圳分公司將采取的措施包括（）。

A.按賣空金額的1%收取賣空違約金
B.動(dòng)用權(quán)證賣空資金為該結(jié)算參與人代為補(bǔ)入相應(yīng)權(quán)證
C.沒(méi)收違約結(jié)算參與人的賣空利得
D.要求結(jié)算參與人及時(shí)補(bǔ)購(gòu)賣空權(quán)證

3.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)證券清算與交收的表述中，正確的有（）。

A.交收發(fā)生證券和資金的實(shí)際轉(zhuǎn)移(雖然有時(shí)不是實(shí)物形式)
B.清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付債權(quán)債務(wù)的結(jié)清，交收僅僅是清算的手段
C.清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及資金的軋抵計(jì)算
D.交收與清算沒(méi)有任何關(guān)系

4.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部對(duì)證券賬戶的管理包括（）。

A.證券賬戶的開(kāi)立
B.證券賬戶掛失與補(bǔ)辦
C.證券賬戶卡的集中保管
D.證券賬戶注冊(cè)資料查詢和變更

5.多項(xiàng)選擇題證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指（）。

A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因規(guī)模失控而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因制度不全而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因操作失誤而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因客戶違約而導(dǎo)致證券公司損失的可能性