判斷題反向市場(chǎng)的出現(xiàn)有兩個(gè)原因:一是近期對(duì)某種商品的需求極小,遠(yuǎn)小于近期產(chǎn)量及庫存量;二是預(yù)計(jì)將來該商品的供給會(huì)大幅度減少。

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1.多項(xiàng)選擇題期貨經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)。會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循()原則。

A.規(guī)范化
B.程序化
C.授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約
D.帳務(wù)核對(duì)相符

2.多項(xiàng)選擇題下列()情形,期貨經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》,對(duì)投資者帳戶進(jìn)行清算并予以銷戶。

A.自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的
B.自然人投資者被法院宣告失蹤的
C.投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的
D.期貨經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形

3.多項(xiàng)選擇題期貨經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部()

A.合資
B.合作
C.聯(lián)營(yíng)
D.承包

4.多項(xiàng)選擇題關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件,下列說法正確的是()

A.應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定
B.應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的條件
C.有具備任職資格的高級(jí)管理人員
D.有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

5.多項(xiàng)選擇題期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列()變更情形,由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

A.變更法定代表人
B.修改章程
C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
D.變更持有期貨經(jīng)紀(jì)公司10%以上股權(quán)或者擁有實(shí)際控制權(quán)的股東

最新試題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。

題型:判斷題

我國期貨交易所實(shí)施保證金制度的同時(shí),還實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。()

題型:判斷題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說明書,,但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計(jì)虧損20萬元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí),涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,除用于會(huì)員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。()

題型:判斷題

依法對(duì)期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場(chǎng)誠信信息。()

題型:判斷題

下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào),影響中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的,中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,并可以視情況采取()等監(jiān)管措施。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司對(duì)其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí),由期貨公司無償承擔(dān)。

題型:判斷題