A.證券公司直接為客戶從事期貨交易提供融資
B.證券公司間接為客戶從事期貨交易提供擔保
C.證券公司直接為客戶從事期貨交易提供擔保
D.證券公司間接為客戶從事期貨交易提供融資
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A.證券公司的實際控制人
B.證券公司的母公司
C.證券公司的業(yè)務往來客戶
D.所有客戶
A.期貨公司與證券公司應當明確如何辦理開戶業(yè)務的協(xié)作程序
B.期貨公司與證券公司應當明確行情和交易系統(tǒng)的安裝維護規(guī)則
C.證券公司與期貨公司應當聯(lián)合辦公，提高工作效率
D.期貨公司與證券公司應當明確客戶投訴的接待處理程序
A.證券公司全資擁有的期貨公司
B.證券公司控股的期貨公司
C.證券公司的母公司控股的期貨公司
D.與證券公司沒有關聯(lián)關系的期貨公司
A.申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
B.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
C.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
D.全資擁有或者控股一家期貨公司，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前3個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.中國保監(jiān)會
D.相關自律性組織
最新試題
證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于凈資產的80％。（）
證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，可以代客戶接收、保管或者修改交易密碼。（）
假設該證券公司被批準從事提供中間介紹業(yè)務，該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是（）。
中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起5個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。（）
證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三章業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司暫停與該證券公司的介紹業(yè)務關系。（）
證券公司應當按照合規(guī)、審慎經營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。（）
證券公司申請介紹業(yè)務資格，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的20％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。（）
發(fā)生重大事項的，證券公司應當在1個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。（）
證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，但是可以替客戶下單操作，對于盈虧可共同分擔。（）
證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開受托從事的介紹業(yè)務范圍，但是可以不公布從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片。（）