您可能感興趣的試卷
最新試題
證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員,也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù),但是僅限于業(yè)務(wù)發(fā)展初期階段。()
證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍,但是可以不公布從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。()
證券公司申請介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明,該期貨公司在申請日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。()
中國證監(jiān)會(huì)自受理申請材料之日起5個(gè)工作日內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。()
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合申請日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。()
證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度,對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查,向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,告知期貨保證金安全存管要求。然后代理客戶直接與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,辦理開戶手續(xù)。()
該證券公司申請中間業(yè)務(wù)介紹資格,除了滿足上題中的條件外,還應(yīng)當(dāng)滿足其它一些條件,下列選項(xiàng)中,屬于這些條件的是()。
為了提高工作效率,證券公司可以用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。()
中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)只能進(jìn)行現(xiàn)場檢查而不能進(jìn)行非現(xiàn)場檢查。()
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與證券交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。()