A.提供資金支持
B.降低傭金
C.提示風險
D.提供有價值的信息
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A.證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度
B.證券公司應當對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查
C.證券公司應當向客戶充分解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系
D.證券公司應當及時與客戶簽訂期貨經紀合同,辦理開戶手續(xù)
A.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金
A.證券公司的營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證
B.董事會關于從事介紹業(yè)務的決議,公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的,應提供股東會或者股東大會的決議
C.客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本
D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務委托協(xié)議文本
A.分級管理
B.各自管理
C.外包管理
D.統(tǒng)一管理
A.5%
B.10%
C.20%
D.40%
最新試題
證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數(shù)據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于15年。()
中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務只能進行現(xiàn)場檢查而不能進行非現(xiàn)場檢查。()
假設該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務的條件,在提出申請以后,中國證監(jiān)會應當在()作出批準或者不予批準的決定。
A證券公司是一家具有向期貨公司提供中間介紹任務資格的公司,一直以來都接受B期貨公司的委托,為其提供介紹業(yè)務的服務,后來A公司違法經營被證監(jiān)會撤銷了其證券業(yè)務資格,此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務關系()。
如果你是證券公司申請介紹業(yè)務資格的審核人員,那么該證券公司的申請()。
A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格,現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務服務,其中符合規(guī)定的有()。
證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度,對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查,向客戶充分揭示期貨交易風險,解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系,告知期貨保證金安全存管要求。然后代理客戶直接與期貨公司簽訂期貨經紀合同,辦理開戶手續(xù)。()
該證券公司申請中間業(yè)務介紹資格,除了滿足上題中的條件外,還應當滿足其它一些條件,下列選項中,屬于這些條件的是()。
證券公司應當按照合規(guī)、審慎經營的原則,制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。()
證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三章業(yè)務規(guī)則的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正,其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的,中國證監(jiān)會可以責令期貨公司暫停與該證券公司的介紹業(yè)務關系。()