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A.監(jiān)督
B.垂直
C.自律
D.行政
A.???br />
B.本科
C.碩士
D.博士
最新試題
期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的,應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。()
具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務8年以上的人員,申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的,學歷可以放寬至大學??啤#ǎ?/p>
期貨公司高級管理人員可以同時在期貨公司參股的2家公司兼任財務負責人。()
期貨公司無故拖延或者拒不審計的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司相關(guān)負責人承擔。()
以下人員不具備申請成為期貨公司董事長的資格的是()。
張某為某期貨公司的總經(jīng)理,王某為其高中好友。并在張某的期貨公司里面開立賬戶。王某多次找到李某,要求其透露一些期貨信息,張某根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息,暗示某些期貨價格可能會上漲,結(jié)果王某從中共獲利50萬元,并給予張某好處費15萬元。本案例中,關(guān)于對張某的下列說法中,正確的是()。
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計5次被行業(yè)自律組織紀律處分,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。()
申請營業(yè)部負責人的任職資格,應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。()
甲、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職,下列情況符合申請資格的是()。
自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi),該人員所在的期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()