A.向基金等機構客戶提供證券研究報告
B.向其他證券投資咨詢機構提供證券研究報告
C.向基金之外的保險、私募等機構投資者銷售證券研究報告
D.與證券公司簽訂協(xié)議，向證券公司的經(jīng)紀客戶（除基金外的客戶）發(fā)送證券研究報告
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.選題
B.撰寫
C.質量控制
D.合規(guī)審查和發(fā)布
A.立場不同
B.服務方式和內容不同
C.服務對象有所不同
D.市場影響有所不同
A.具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
B.具有證券從業(yè)資格
C.在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的
D.為證券交易所會員
A.守法合規(guī)
B.誠實信用
C.客觀、公平、審慎原則
D.忠實客戶利益
A.《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》
B.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》
C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
D.《證券法》
最新試題
ASAF前身是成立于1979年11月的亞洲證券分析師委員會，目前的正式會員單位有13個。（）
證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關者的干涉和影響。（）
證券業(yè)內通常將財務顧問業(yè)務納入投資銀行業(yè)務范疇。（）
中國證券業(yè)協(xié)會《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業(yè)務作出規(guī)范。（）
《證券法》第一百七十一條明確規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務，不得代理委托人從事證券投資。（）
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，附帶向客戶提供證券及證券相關產(chǎn)品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照執(zhí)行本規(guī)定有關要求。（）
英國金融服務監(jiān)管局規(guī)定，證券經(jīng)紀商應當向客戶披露傭金中證券經(jīng)紀和研究服務支出的金額和比例。（）
國際注冊投資分析師協(xié)會（ACIIA）于2000年6月正式成立，注冊地在美國。（）
向客戶提供投資顧問服務與定向資產(chǎn)管理服務（賬戶全權委托）時，均是基于客戶利益的立場，幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值。（）
從我國證券公司的實踐看，證券公司探索證券投資顧問服務主要依托經(jīng)紀業(yè)務，多采取差別傭金方式收取服務報酬。（）