A.選題
B.撰寫
C.質(zhì)量控制
D.合規(guī)審查和發(fā)布
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A.立場不同
B.服務(wù)方式和內(nèi)容不同
C.服務(wù)對象有所不同
D.市場影響有所不同
A.具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
B.具有證券從業(yè)資格
C.在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的
D.為證券交易所會員
A.守法合規(guī)
B.誠實信用
C.客觀、公平、審慎原則
D.忠實客戶利益
A.《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》
B.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
D.《證券法》
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的投資咨詢機構(gòu)
最新試題
英國金融服務(wù)監(jiān)管局規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)向客戶披露傭金中證券經(jīng)紀(jì)和研究服務(wù)支出的金額和比例。（）
從境外證券市場的情況看，研究報告由國際投資銀行的投資分析師基于獨立的立場撰寫制作，發(fā)送給客戶。（）
《證券法》第一百七十一條明確規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資。（）
很多國際投資銀行仍然將研究部門作為成本中心，將傭金收入中的一部分作為研究成本開支。（）
證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇。（）
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。（）
1998年，各國投資聯(lián)合會國際協(xié)議會（InternationalCouncilInvest-tnentAssociations，ICIA）通過了《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》。（）
從我國證券公司的實踐看，證券公司探索證券投資顧問服務(wù)主要依托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，多采取差別傭金方式收取服務(wù)報酬。（）
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)可以合并管理。（）
2000年證券分析師委員會制定了《中國證券分析師職業(yè)道德守則》，對證券分析師職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和行為方式進行了細(xì)化，建立了證券分析師職業(yè)道德的原則和紀(jì)律。（）