A.《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》
B.《證券法》
C.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》
D.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人
B.客戶服務限于向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及證券投資有關的信息
C.是證券公司的正式員工
D.拓展服務范圍，提供證券投資顧問服務
A.證券經(jīng)紀業(yè)務
B.融資融券業(yè)務
C.證券營銷業(yè)務
D.證券投資顧問業(yè)務
A.《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》
B.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》
C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
D.《證券法》
最新試題
中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。（）
證券業(yè)內通常將財務顧問業(yè)務納入投資銀行業(yè)務范疇。（）
證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關人員利用發(fā)布證券研究報告為自身及其利益相關者謀取不當利益。（）
通過最終能力考試，并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投資領域工作經(jīng)驗的考生將被授予注冊國際投資分析師（CIIA）資格。（）
中國證券業(yè)協(xié)會《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業(yè)務作出規(guī)范。（）
按照《國際倫理綱領、職業(yè)行為準則》，如果投資分析師意欲通過闡述自己或者自己公司在投資方面所作出的成績，向客戶或者潛在客戶推銷業(yè)務時，必須盡一切努力保證這些成績信息的正確性、公平性。（）
很多國際投資銀行仍然將研究部門作為成本中心，將傭金收入中的一部分作為研究成本開支。（）
證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。（）
證券公司、證券投資咨詢機構應當建立健全與發(fā)布證券研究報告相關的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操做要求。（）
中國證券分析師行業(yè)自律組織的一個重要任務就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則與職業(yè)道德規(guī)范。（）