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中國證券分析師行業(yè)自律組織的一個重要任務就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則與職業(yè)道德規(guī)范。()
從境外證券市場的情況看,研究報告由國際投資銀行的投資分析師基于獨立的立場撰寫制作,發(fā)送給客戶。()
2000年證券分析師委員會制定了《中國證券分析師職業(yè)道德守則》,對證券分析師職業(yè)道德標準和行為方式進行了細化,建立了證券分析師職業(yè)道德的原則和紀律。()
通過最終能力考試,并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投資領域工作經(jīng)驗的考生將被授予注冊國際投資分析師(CIIA)資格。()
從境外證券市場的情況看,研究報告是券商服務專業(yè)機構客戶的基本手段。()
按照《國際倫理綱領、職業(yè)行為準則》,如果投資分析師意欲通過闡述自己或者自己公司在投資方面所作出的成績,向客戶或者潛在客戶推銷業(yè)務時,必須盡一切努力保證這些成績信息的正確性、公平性。()
2002年12月13日,根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會第二次會員大會通過的第三屆常務理事會決議內(nèi)容,設立協(xié)會內(nèi)設議事機構--中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會。()
謹慎客觀原則要求證券分析師本著對客戶與投資者高度負責的精神執(zhí)業(yè),對相關因素進行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究,采取必要的措施避免遺漏與失誤,向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見。()
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券投資咨詢和財務顧問業(yè)務可以合并管理。()
2005年,政府監(jiān)管部門以及行業(yè)自律組織對證券投資咨詢行業(yè)以及證券投資分析師的行為作了更加嚴格的規(guī)范和管理,并出臺和修改了一系列的法律、規(guī)章制度。()