判斷題制定內(nèi)部控制的全面性原則要求,內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)市,必須普遍適用于公司每一個員工,不得留有制度上的空白或漏洞。()

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3.不定項選擇基金管理公司為了確保會計核算系統(tǒng)的正常運轉(zhuǎn),應采取的會計控制措施有()。

A.建立賬務組織和賬務處理體系,正確設置會計賬簿,有效控制會計記賬程序
B.建立復核制度,通過會計復核和業(yè)務復核防止會計差錯的產(chǎn)生
C.采取合理的估值方法和科學的估值程序,公允反映基金所投資的有價證券在估值時點的價值
D.規(guī)范基金清算交割工作,在授權(quán)范圍內(nèi)及時準確地完成基金清算

4.不定項選擇以下()屬于程序性風險管理制度。

A.防火墻制度
B.交易風險管理制度
C.反饋制度
D.保密制度

5.不定項選擇證券投資基金業(yè)務主要包括()。

A.基金募集與銷售
B.基金的投資管理
C.基金的會計核算
D.基金營運服務

最新試題

關于基金管理公司風險管理的適時性原則,以下理解正確的是()。I.公司應當確保其制定的風險控制制度具有一定前瞻性II.公司應當根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時對風險進行評估III.公司應當根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風險管理政策和措施

題型:單項選擇題

為控制基金參與銀行間債券市場的信用風險,基金托管人應對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進行監(jiān)督。()

題型:判斷題

基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。()

題型:判斷題

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)的,應及時以口頭或書面形式通知基金管理人,并報告中國證監(jiān)會。()

題型:判斷題

從業(yè)務功能的角度,基金管理公司可以在內(nèi)部設立的專業(yè)委員會包括()。I.投資決策委員會II.風險控制委員會III.產(chǎn)品審批委員會IV.運營估值委員會

題型:單項選擇題

某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下:I.監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設立;II.經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設立督察長一名;III.督察長設立后,報中國證監(jiān)會批準;IV.監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負責,向其匯報日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是()。

題型:單項選擇題

關于基金管理公司風險管理的目標,以下表述正確的是()。I.確保公司各項業(yè)務的順利進行II.確保基金資產(chǎn)和公司財產(chǎn)安全III.確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展IV.確?;鹗找媸冀K高于業(yè)績比較基準

題型:單項選擇題

基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會上承諾把風險控制放在經(jīng)營管理的首要地位,體現(xiàn)了基金公司風險管理的()原則。

題型:單項選擇題

關于基金管理公司機構(gòu)設置的分離原則,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

內(nèi)部控制的及時性原則是指托管業(yè)務的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。()

題型:判斷題