A．防火墻制度
B．交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度
C．反饋制度
D．保密制度
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你可能感興趣的試題
A．基金募集與銷售
B．基金的投資管理
C．基金的會(huì)計(jì)核算
D．基金營運(yùn)服務(wù)
A．特定客戶管理業(yè)務(wù)又稱專戶理財(cái)業(yè)務(wù)
B．由商業(yè)銀行擔(dān)任資產(chǎn)托管人
C．基金管理公司向特定客戶募集資金
D．運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資的活動(dòng)
A．凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣
B．經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上
C．在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
D．最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查
A．根據(jù)投資決策委員會(huì)制訂的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向交易部下達(dá)投資指令
B．根據(jù)研究部制訂的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向交易部下達(dá)投資指令
C．擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向投資決策委員會(huì)提供市場動(dòng)態(tài)信息
D．擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向交易部提供市場動(dòng)態(tài)信息
A．基金結(jié)算
B．基金清算
C．基金會(huì)計(jì)
D．基金清產(chǎn)核資
最新試題
基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購業(yè)務(wù)時(shí)，基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。（）
基金頭寸指基金在進(jìn)行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。（）
基金管理公司董事會(huì)審議事項(xiàng)中必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過的是（）。I．公司重大關(guān)聯(lián)交易II．基金重大關(guān)聯(lián)交易III．公司審計(jì)事務(wù)IV．基金審計(jì)事務(wù)
基金管理公司的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，以下做法正確的是（）。
從業(yè)務(wù)功能的角度，基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會(huì)包括（）。I．投資決策委員會(huì)II．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)III．產(chǎn)品審批委員會(huì)IV．運(yùn)營估值委員會(huì)
基金估值過程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有估值計(jì)算方法錯(cuò)誤、估值操作程序錯(cuò)誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)霐?shù)據(jù)錯(cuò)誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作等。（）
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。（）
基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計(jì)算生成基金頭寸。（）
在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工應(yīng)當(dāng)遵循的首要基本原則是（）。
對基金公司已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級，以上表述是指風(fēng)險(xiǎn)管理程序中的（）。