多項選擇題證券以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃需要遵循以下規(guī)定()。

A.應當按照《公司法》和公司章程的規(guī)定,獲得公司股東會、董事會或者其他授權程序的批準
B.該集合資產管理計劃存續(xù)期間,證券公司可以收回所投入的資金
C.應當在集合資產管理合同中,對其所投入的資金數(shù)額和承擔的責任等作出約定
D.投入的資金在計算公司的凈資本額時不予扣減


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1.多項選擇題證券公司將其管理的客戶資產投資于()發(fā)行的證券,應當事先取得客戶的同意,事后告知資產托管機構和客戶,同時向證券交易所報告。

A.本公司
B.資產托管機構
C.與本公司有關聯(lián)方關系的公司
D.與資產托管機構有關聯(lián)方關系的公司

2.多項選擇題下列關于證券公司參與集合計劃的自有資金規(guī)模的表述正確的是()。

A.參與1個集合計劃的自有資金,不得超過計劃成立規(guī)模的5%,并且不得超過5億元
B.參與1個集合計劃的自有資金,不得超過計劃成立規(guī)模的5%,并且不得超過2億元
C.參與多個集合計劃的自有資金總額,不得超過證券公司凈資本的10%
D.參與多個集合計劃的自有資金總額,不得超過證券公司凈資本的15%

3.多項選擇題證券公司從事資產管理業(yè)務應當遵守的原則有()。

A.守法合規(guī)
B.公平公正
C.約定運作
D.分散管理

4.多項選擇題證券公司辦理()業(yè)務的,除了需要取得資產管理業(yè)務資格外,還需要向證監(jiān)會提出逐項申請。

A.定向資產管理業(yè)務
B.集合資產管理業(yè)務
C.專項資產管理業(yè)務
D.特定資產管理業(yè)務

5.多項選擇題證券公司從事資產管理業(yè)務,要求具有3年以上()從業(yè)經歷的人員不少于5人。

A.證券自營
B.證券經紀
C.資產管理
D.證券投資基金管理

最新試題

自然人可以籌集的他人資金參與定向資產管理業(yè)務。()

題型:判斷題

法人或者依法成立的其他組織可以用籌集的資金參與定向資產管理業(yè)務。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會對本集合計劃出具了批準文件,表明中國證監(jiān)會對本集合計劃的價值和收益作出實質性判斷或保證,參與集合計劃沒有風險。()

題型:判斷題

資產管理業(yè)務的監(jiān)管措施之一是證券公司應當就資產管理業(yè)務的運營制定內部檢查制度,不定期進行自查。()

題型:判斷題

資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況,并應當不定期核對集合資產管理計劃資產的情況,防止出現(xiàn)挪用或者遺失。()

題型:判斷題

客戶資產托管是指資產托管機構根據(jù)證券公司、客戶的委托,對客戶的資產進行保管,辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等。()

題型:判斷題

證券公司及代理推廣機構為了使客戶詳盡了解集合資產管理計劃的特性、風險等情況,可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃。()

題型:判斷題

深圳證券交易所規(guī)定,單個會員管理的由同一托管機構托管的所有集合資產管理計劃應當使用同一個專用交易單元。()

題型:判斷題

證券公司開展資產管理業(yè)務,應當在資產管理合同中明確規(guī)定,由客戶自行承擔投資風險。()

題型:判斷題

集合資產管理計劃申購新股,不設申購下限,但所申報的金額不得超過該計劃的總資產,所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。()

題型:判斷題