多項選擇題證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務,要求具有3年以上()從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

A.證券自營
B.證券經(jīng)紀
C.資產(chǎn)管理
D.證券投資基金管理


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1.多項選擇題證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格,應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料有()。

A.申請書
B.凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報表
C.負責資產(chǎn)管理業(yè)務的中級管理人員的情況登記表
D.申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務人員無不良行為記錄的證明

2.多項選擇題集合資產(chǎn)管理業(yè)務特點的是()。

A.集合性,即證券公司與客戶是"一對多"
B.投資范圍有限定性和非限定性之分
C.客戶資產(chǎn)必須進行托管
D.通過專門賬戶投資運作

3.多項選擇題限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向包括()。

A.國家重點建設債券
B.股票型證券投資基金
C.在證券交易所上市的企業(yè)債券
D.國債

4.單項選擇題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務,可以接受()形式的資產(chǎn)。

A.貨幣資金
B.證券
C.不動產(chǎn)抵押證券
D.基金

最新試題

上海證券交易所規(guī)定,單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構(gòu)托管的,可以共用一個專用交易單元。()

題型:判斷題

專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務使用,并且只能在客戶委托的證券公司使用,不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定,中國證券監(jiān)督管理委員會批準的除外。()

題型:判斷題

經(jīng)營風險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。()

題型:判斷題

資產(chǎn)托管機構(gòu)有權隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況,并應當不定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況,防止出現(xiàn)挪用或者遺失。()

題型:判斷題

集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用,可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支,但應當在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。()

題型:判斷題

證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎上,提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值最低標準。()

題型:判斷題

管理風險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中由于管理不善、違規(guī)操作而導致管理的客戶資產(chǎn)損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等,可能承擔賠償責任而使證券公司受到損失。()

題型:判斷題

同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。()

題型:判斷題

證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃,也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃,并簽訂書面代理推廣協(xié)議。()

題型:判斷題

資產(chǎn)托管機構(gòu)應當由專門部門負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的托管業(yè)務,并將托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴格分開。()

題型:判斷題