多項選擇題證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格,應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料有()。

A.申請書
B.凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報表
C.負責資產(chǎn)管理業(yè)務的中級管理人員的情況登記表
D.申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務人員無不良行為記錄的證明


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1.多項選擇題集合資產(chǎn)管理業(yè)務特點的是()。

A.集合性,即證券公司與客戶是"一對多"
B.投資范圍有限定性和非限定性之分
C.客戶資產(chǎn)必須進行托管
D.通過專門賬戶投資運作

2.多項選擇題限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向包括()。

A.國家重點建設債券
B.股票型證券投資基金
C.在證券交易所上市的企業(yè)債券
D.國債

3.單項選擇題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務,可以接受()形式的資產(chǎn)。

A.貨幣資金
B.證券
C.不動產(chǎn)抵押證券
D.基金

最新試題

集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用,可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支,但應當在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。()

題型:判斷題

專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務使用,并且只能在客戶委托的證券公司使用,不得辦理轉托管或者轉指定,中國證券監(jiān)督管理委員會批準的除外。()

題型:判斷題

客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機構根據(jù)證券公司、客戶的委托,對客戶的資產(chǎn)進行保管,辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等。()

題型:判斷題

證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務,應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定,由客戶自行承擔投資風險。()

題型:判斷題

證券公司應當按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務的報告,報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。()

題型:判斷題

證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務,應當保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨立,不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨立,對不同客戶的委托資產(chǎn)應當統(tǒng)一建賬、統(tǒng)一管理。()

題型:判斷題

經(jīng)營風險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。()

題型:判斷題

證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務,由客戶自行行使其所持證券的權利,履行相應的義務,客戶不得書面委托證券公司行使權利。()

題型:判斷題

管理風險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中由于管理不善、違規(guī)操作而導致管理的客戶資產(chǎn)損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等,可能承擔賠償責任而使證券公司受到損失。()

題型:判斷題

證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用。()

題型:判斷題