A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B.公司涉及的重大訴訟
C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的20%
D.公司債務(wù)擔保的重大變更
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A.建立防火墻制度
B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
C.建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)
D.提高自營業(yè)務(wù)運作的透明度
A.合規(guī)運作
B.盈虧
C.風險監(jiān)控
D.交易狀況
A.保密意識
B.合規(guī)操作意識
C.合作意識
D.風險控制意識
A.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B.涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
C.自營風險監(jiān)控報告
D.其他需要報告的事項
A.股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.投資決策機構(gòu)
最新試題
證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。()
發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)幕信息。()
證券公司將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場操縱行為之一。()
自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義,通過專用自營席位進行。()
在發(fā)行人控股的公司中擔任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。()
證券公司為加強自律管理,應(yīng)嚴格保密紀律,有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。()
自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當由公司專門負責結(jié)算托管的部門指定專人完成。()
證券公司用于自營業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。()
只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。()
內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。()