客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經客戶委托進行交易申報的，證券公司應承擔全部法律責任，并賠償由此給客戶造成的損失。

國務院證券監(jiān)督管理機構有權檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料等措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查。

營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。

核心機構和經營機構應當建立信息安全應急預案，及時處置信息安全事件，盡快恢復信息系統的正常運行，保護事件現場和相關證據，并按照要求進行應急報告。

股票質押回購業(yè)務，融入方、融出方應當在簽訂《業(yè)務協議》時，需協商確定（）等要素。

中國證券業(yè)協會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。

證券經紀人不能從事定向資產管理的業(yè)務、投行業(yè)務招攬及相關服務活動。

在從事經紀業(yè)務活動中，允許接受客戶的全權委托從事證券交易。

營業(yè)部不可自行根據自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例。

股票質押式回購業(yè)務，上交所及中國結算不對《業(yè)務協議》的內容及效力進行審查。