A.治理結(jié)構(gòu)
B.收益水平
C.內(nèi)控水平
D.風(fēng)險(xiǎn)控制
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A.事先評(píng)估
B.制訂風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案
C.建立獎(jiǎng)懲機(jī)制
D.擴(kuò)大分銷渠道
A.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券
B.在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票
C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息
A.稅務(wù)事務(wù)所
B.律師事務(wù)所
C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D.評(píng)估機(jī)構(gòu)
A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.道德風(fēng)險(xiǎn)
D.職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
A.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況說明
B.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明
C.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的年度考核、評(píng)定情況
D.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人其他重大事項(xiàng)的說明
最新試題
國債承銷團(tuán)成員資格有效期為3年，期滿后成員資格依照該辦法再次審批。（）
“無限量發(fā)售認(rèn)購證”方式與“無限量發(fā)售申請(qǐng)表和與銀行儲(chǔ)蓄存款掛鉤”方式相比，不僅大大減少了社會(huì)資源的浪費(fèi)，而且可以吸收社會(huì)閑資。（）
我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券，如地方企業(yè)債券、重點(diǎn)企業(yè)債券、公司債券等。（）
證券公司不可以在全國銀行間債券市場(chǎng)上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過程，只能在證券交易所債券市場(chǎng)上參加。（）
2000年4月中國證監(jiān)會(huì)取消4億元的公司股本額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。（）
2010年9月7日通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案中，從微觀方面來看，歐盟將新設(shè)四個(gè)監(jiān)管局分別對(duì)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)和金融市場(chǎng)交易活動(dòng)實(shí)施監(jiān)管。（）
2008年全球金融風(fēng)暴后，華爾街大型投資銀行繼續(xù)只受美國證券交易委員會(huì)的監(jiān)管。（）
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)企業(yè)發(fā)行上市只要求保薦機(jī)構(gòu)保薦，即僅需明確保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任，無須將責(zé)任具體落實(shí)到個(gè)人。（）
2010年9月7日通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案中，從宏觀方面來看，一個(gè)主要由成員國中央銀行行長(zhǎng)組成的歐洲系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)將負(fù)責(zé)檢測(cè)整個(gè)歐盟金融市場(chǎng)上可能出現(xiàn)的宏觀風(fēng)險(xiǎn)。（）
由歐盟各成員國中央銀行行長(zhǎng)組成的歐洲系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)將設(shè)在歐洲中央銀行下面，主席一職前三年將有歐洲央行行長(zhǎng)擔(dān)任。（）