A.事先評估
B.制訂風險處置預(yù)案
C.建立獎懲機制
D.擴大分銷渠道
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A.承銷未經(jīng)核準的證券
B.在承銷過程中，進行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票
C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息
A.稅務(wù)事務(wù)所
B.律師事務(wù)所
C.會計師事務(wù)所
D.評估機構(gòu)
A.法律風險
B.財務(wù)風險
C.道德風險
D.職業(yè)風險
A.保薦機構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況說明
B.保薦機構(gòu)對保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明
C.保薦機構(gòu)對保薦代表人的年度考核、評定情況
D.保薦機構(gòu)對保薦代表人其他重大事項的說明
A.保薦代表人姓名、性別、出生日期、身份證號碼
B.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址
C.保薦代表人的任職機構(gòu)、職務(wù)
D.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷
最新試題
證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風險（質(zhì)量）控制與投資銀行業(yè)務(wù)運作應(yīng)適當分離，客戶回訪應(yīng)主要由投資銀行風險（質(zhì)量）控制部門完成。（）
2005年1月通過向其保薦機構(gòu)詢價的方式確定股票發(fā)行價格。（）
1933年通過的《證券法》和《格拉斯·斯蒂格爾法》從法律上規(guī)定了混業(yè)經(jīng)營。（）
20世紀80年代以來，美國金融業(yè)開始逐漸從分業(yè)經(jīng)營向混業(yè)經(jīng)營過渡。（）
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司應(yīng)當對掌握敏感信息的業(yè)務(wù)部門的辦公場所人員進出情況進行監(jiān)控，但是不要求工作人員避免進入與其職責存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的辦公場所。（）
20世紀90年代初，公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格和市盈率方面完全沒有決定權(quán)，基本上由中國證監(jiān)會確定。（）
在年度報告“財務(wù)報表附注”部分，證券公司應(yīng)對代發(fā)行證券、證券發(fā)行收入和證券發(fā)行費用3個報表項目進行注釋。（）
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司高級管理人員分管職責范圍發(fā)生變化，證券公司可以不采取相應(yīng)措施，防范可能產(chǎn)生的利益沖突。（）
中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)、保薦代表人進行注冊登記管理。（）
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》對企業(yè)發(fā)行上市只要求保薦機構(gòu)保薦，即僅需明確保薦機構(gòu)的責任，無須將責任具體落實到個人。（）