A.變更登記申請(qǐng)報(bào)告
B.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷
C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函
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A.申請(qǐng)報(bào)告
B.個(gè)人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書
C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D.證券業(yè)從業(yè)資格考試，保薦代表人勝任能力考試合格的證明
A.保薦代表人調(diào)任本公司直投子公司任職后，可以保留其保薦代表人資格，但不能執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)
B.保薦代表人在本公司內(nèi)部其他部門兼任職務(wù)的，不能保留保薦代表人資格，即不能簽字推薦項(xiàng)目
C.按照保薦辦法的規(guī)定，保薦代表人任職機(jī)構(gòu)和職務(wù)等注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部門書面報(bào)告
D.如違反上述規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部將根據(jù)保薦辦法采取監(jiān)管措施
A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B.參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
C.最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰
D.未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)
A.公開原則
B.公平原則
C.公正原則
D.在保持成員基本穩(wěn)定的基礎(chǔ)上實(shí)行優(yōu)勝劣汰
A.中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)
B.郵政儲(chǔ)蓄銀行
C.保險(xiǎn)公司
D.信托投資公司
最新試題
在年度報(bào)告“財(cái)務(wù)報(bào)表附注”部分，證券公司應(yīng)對(duì)代發(fā)行證券、證券發(fā)行收入和證券發(fā)行費(fèi)用3個(gè)報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行注釋。（）
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)明確高級(jí)管理人員的職責(zé)權(quán)限，同一高級(jí)管理人員原則上不應(yīng)同時(shí)分管兩個(gè)或兩個(gè)以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門。（）
“無限量發(fā)售認(rèn)購證”方式與“無限量發(fā)售申請(qǐng)表和與銀行儲(chǔ)蓄存款掛鉤”方式相比，不僅大大減少了社會(huì)資源的浪費(fèi)，而且可以吸收社會(huì)閑資。（）
2000年4月中國證監(jiān)會(huì)取消4億元的公司股本額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。（）
我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券，如地方企業(yè)債券、重點(diǎn)企業(yè)債券、公司債券等。（）
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。（）
保薦期限從中國證監(jiān)會(huì)正式受理公司申請(qǐng)文件到核準(zhǔn)為盡職推薦階段，其后為持續(xù)督導(dǎo)階段。（）
證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（質(zhì)量）控制與投資銀行業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)適當(dāng)分離，客戶回訪應(yīng)主要由投資銀行風(fēng)險(xiǎn)（質(zhì)量）控制部門完成。（）
中國證監(jiān)會(huì)只能定期對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場或者非現(xiàn)場的檢查。（）
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉公司或證券列入限制名單，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要確定限制名單的發(fā)布范圍。（）