A.申請(qǐng)報(bào)告
B.個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書(shū)
C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)
D.證券業(yè)從業(yè)資格考試，保薦代表人勝任能力考試合格的證明
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.保薦代表人調(diào)任本公司直投子公司任職后，可以保留其保薦代表人資格，但不能執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)
B.保薦代表人在本公司內(nèi)部其他部門(mén)兼任職務(wù)的，不能保留保薦代表人資格，即不能簽字推薦項(xiàng)目
C.按照保薦辦法的規(guī)定，保薦代表人任職機(jī)構(gòu)和職務(wù)等注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部門(mén)書(shū)面報(bào)告
D.如違反上述規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部將根據(jù)保薦辦法采取監(jiān)管措施
A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效
C.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
D.未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)
A.公開(kāi)原則
B.公平原則
C.公正原則
D.在保持成員基本穩(wěn)定的基礎(chǔ)上實(shí)行優(yōu)勝劣汰
A.中國(guó)境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)
B.郵政儲(chǔ)蓄銀行
C.保險(xiǎn)公司
D.信托投資公司
A.是在中國(guó)境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)
B.依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，信譽(yù)良好
C.財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力
D.具有負(fù)責(zé)國(guó)債業(yè)務(wù)的專職部門(mén)和健全的國(guó)債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
最新試題
國(guó)債承銷團(tuán)成員資格有效期為3年，期滿后成員資格依照該辦法再次審批。（）
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)企業(yè)發(fā)行上市只要求保薦機(jī)構(gòu)保薦，即僅需明確保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任，無(wú)須將責(zé)任具體落實(shí)到個(gè)人。（）
根據(jù)2005年5月23日中國(guó)人民銀行發(fā)布的《短期融資券管理辦法》，短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)兩年的有價(jià)證券。（）
證券公司不可以在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過(guò)程，只能在證券交易所債券市場(chǎng)上參加。（）
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)明確高級(jí)管理人員的職責(zé)權(quán)限，同一高級(jí)管理人員原則上不應(yīng)同時(shí)分管兩個(gè)或兩個(gè)以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門(mén)。（）
2000年4月中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消4億元的公司股本額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。（）
我國(guó)的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券，如地方企業(yè)債券、重點(diǎn)企業(yè)債券、公司債券等。（）
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司高級(jí)管理人員分管職責(zé)范圍發(fā)生變化，證券公司可以不采取相應(yīng)措施，防范可能產(chǎn)生的利益沖突。（）
保薦代表人被暫不受理具體負(fù)責(zé)的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的，保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（）
保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)的變更時(shí)，新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，只能由董事長(zhǎng)簽字。（）