判斷題在外資參股證券公司中內(nèi)資股東必須要用現(xiàn)金出資。()
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證券評級機構應當對評級標準嚴格保密。()
題型:判斷題
《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務有關問題的通知》所稱證券、期貨相關機構,是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機構、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結算機構等。()
題型:判斷題
證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。()
題型:判斷題
證券公司應當按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模,按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模。()
題型:判斷題
證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設立信托的方式。()
題型:判斷題
獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的,獨立董事本人和證券公司應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。()
題型:判斷題
證券金融公司應當以證券公司的名義開立轉融通擔保證券明細賬戶。()
題型:判斷題
同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券,發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結束的,可以合并計算各項承銷業(yè)務風險資本準備。()
題型:判斷題
證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。()
題型:判斷題
為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系,加強證券公司風險監(jiān)管,證券公司應當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。()
題型:判斷題