A.向其出具監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施
B.要求公司采取措施調整業(yè)務規(guī)模和資產負債結構，提高凈資本水平
C.要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響
D.限制轉讓財產或在財產上設定其他權利
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A.按托管客戶的交易結算資金總額的3%計算經紀業(yè)務風險資本準備
B.按托管客戶的交易結算資金總額的5%計算經紀業(yè)務風險資本準備
C.證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
D.證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
A.自營權益類證券及證券衍生產品的合計額不得超過凈資本的100%
B.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%
C.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%
D.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
A.為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
B.對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10%
C.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D.按對客戶融資規(guī)模的5％計算風險準備
A.凈資本計算表
B.風險資本準備計算表
C.風險控制指標監(jiān)管報表
D.現金流量表
A.凈資本計算規(guī)則
B.風險控制指標及其標準
C.風險資本準備的計算比例
D.各項業(yè)務規(guī)模的計算口徑
最新試題
《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務。（）
證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。（）
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）
證券公司經營證券自營業(yè)務的，對已進行風險對沖的權益類證券和證券衍生產品投資按投資規(guī)模的10%計算風險資本準備。（）
《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務有關問題的通知》所稱證券、期貨相關機構，是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經營機構、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結算機構等。（）
證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢人員，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務的活動。（）
證券公司應當按集合計劃面值與管理資產總值孰高原則計算集合資產管理業(yè)務規(guī)模，按管理本金計算專項、定向資產管理業(yè)務規(guī)模。（）
證券金融公司應當以證券公司的名義開立轉融通擔保證券明細賬戶。（）
律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機關給予停止執(zhí)業(yè)處罰的，在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務。（）
資產管理業(yè)務可以與自營業(yè)務聯(lián)系起來。（）